Microsoft PowerPoint - 5. Uloga i ovlasti HNB i HANFA.ppt [Compatibility Mode]

Слични документи
OBVEZNI MIROVINSKI FOND ERSTE PLAVI OBVEZNI MIROVINSKI FOND KATEGORIJE A Osnovne informacije o fondu Naziv fonda: Erste Plavi obvezni miro

PRILOG 3. Razdoblje izvještavanja: do Tromjesečni financijski izvještaj za kreditne institucije-tfi-ki Matični broj (MB):

Radni_TFI-KI

Nerevidirani financijski izvještaji Zagrebačke banke d.d. za razdoblje od do Sadržaj: 1. Izvještaj poslovodstva za razdoblje o

„Razvoj poduzetništva“

PRILOG 3. Razdoblje izvještavanja: do Tromjesečni financijski izvještaj za kreditne institucije-tfi-ki Matiĉni broj (MB):

Nerevidirani financijski izvještaji Zagrebačke banke d.d. za razdoblje od do Sadržaj: 1. Izvještaj poslovodstva za razdoblje o

KREDITNA BANKA ZAGREB DD Za razdoblje: Bilanca financijske institucije (iznosi u tisućama kn) Pozicija AOP A) U

Pozicija Opis, vrijednost ili iznos Naziv mirovinskog društva PBZ CROATIA OSIGURANJE d.d. za upravljanje obveznim mirovinskim fondovima MBS OI

BILANCA iznosi u tisu ama kn AKTIVA A) GOTOVINA I DEPOZITI KOD HNB-a I. Gotovina II. Depoziti kod HNB-a B) DEPOZITI KOD BANKARSKIH INSTITUC

Očitovanje na primjedbe i prijedloge dostavljene u sklopu javne rasprave o Nacrtu odluke o kontnom planu za kreditne institucije

PRILOG 3. Razdoblje izvještavanja: do Tromjeseni financijski izvještaj za kreditne institucije-tfi-ki Matini broj (MB):

IZVADAK IZ ODLUKE O VISINI PASIVNIH KAMATNIH STOPA ZA FIZIČKE OSOBE koji se primjenjuje od godine 1. OPĆE ODREDBE Ova Odluka o visini pasi

Nerevidirani financijski izvještaji Grupe Zagrebačke banke za razdoblje od do Sadržaj: 1. Izvještaj poslovodstva za razdoblje

Nerevidirani financijski izvještaji Grupe Zagrebačke banke za razdoblje od do Sadržaj: 1. Izvještaj poslovodstva za razdoblje

NN indd

POSLOVNA GODINA KVARTAL 2012 I ID FONDA JPN141 DATUM IZVJEŠTAJA OIB FONDA IZVJEŠTAJI 01. Izvještaj o financijskom položaju 02.

PowerPoint Presentation

Microsoft PowerPoint - 1. Ekonomski pojmovi.ppt [Compatibility Mode]

AEC_TFI-OIF_ xls

javni poziv objava

Microsoft Word - Trgovinski_prirucnik-2017-XETRA

Stanovanje i stanogradnja

Addiko Bank d.d.

AZ d.o.o. društvo za upravljanje obveznim i dobrovoljnim mirovinskim fondovima Heinzelova ZAGREB Izvještaj Hrvatskom saboru o radu AZ obvezn

Odluka o izmjenama i dopunama Odluke o nadzornim izvještajima kreditnih institucija (NN, br. 121/2013.)

Na temelju članka 61

PBZ tjedne analize Broj 658, 19. kolovoza Tjedni pregled (str. 1) Dolar snažno ojačao, kuna stabilna (str. 1) Likvidnost porasla nakon intervenc

Microsoft PowerPoint - 2. Rizici_Krize_Regulacija.ppt [Compatibility Mode]

Microsoft PowerPoint - Dubravko Stimac

Microsoft Word - POLUGODIŠNJI IZVJEŠTAJ RIJEKA PROMETA d.d..doc

(Microsoft Word - Tromjese\350ni izvje\232taji_300911_nerevidirani_konsolidirani.doc)

Izvještaj uprave GRUPA.pdf

0038_001-1.pdf

Nerevidirani financijski izvještaji Zagrebačke banke d.d. za razdoblje od do Sadržaj: 1. Izvještaj poslovodstva za razdoblje o

Microsoft Word _4Q_konsolidirano.doc

B18 Satnica zaprimanja i izvršenja naloga potrošača OPĆENITO Satnicom zaprimanja i izvršenja naloga potrošača (u daljnjem tekstu: Satnica)

AM_Ple_LegConsolidated

Informacije o pet najboljih mjesta izvršenja u smislu volumena trgovanja Zagreb, 30. travnja godine

PowerPoint Presentation

Prilog 1. Razdoblje izvještavanja: do Matični broj (MB): Godišnji financijski izvještaj poduzetnika GFI-POD Matični b

HEP d.d. NEREVIDIRANI POLUGODIŠNJI NEKONSOLIDIRANI FINANCIJSKI IZVJEŠTAJ ZA RAZDOBLJE I VI Zagreb, rujan 2018.

JAMSTVENI PROGRAM PLUS Hrvatska agencija za malo gospodarstvo, inovacije i investicije (u daljnjem tekstu: HAMAG-BICRO) u okviru ovog Jamstvenog progr

Obveznik: PLAVA LAGUNA D.D. Naziv pozicije 1 BILANCA stanje na dan AOP Prethodno Tekuće razdoblje oznaka razdoblje A) POTRAŽIVANJA Z

Microsoft Word - 580_ hr

DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) 2017/ оd srpnja o dopuni Uredbe (EU) br. 600/ Europskog parlamenta i Vijeća

GFI-2016_IVB_bil_rdg_nt

Prilog 1. Razdoblje izvještavanja: do Matični broj (MB): Godišnji financijski izvještaj poduzetnika GFI-POD Matični b

STAMBENI KREDIT NEKRETNINE BANKE ERSTE&STEIERMÄRKISCHE BANK D.D., Jadranski trg 3a, Rijeka; OIB: HR ; Info telefon: ;

ANALIZA RAČUNOVODSTVENIH POLITIKA PRIZNAVANJA I PROCJENJIVANJA KRATKOTRAJNE IMOVINE Imovina Kratkotrajna imovina Dugotrajna imovina Imovin

Slide 1

Popis kreditnih institucija

Dopunski izvještaji za Hrvatsku narodnu banku

FI za PDF revizija.xls

Istarska razvojna agencija

Obrazac: IFP-ID-2 Izvještaj o financijskom položaju IZVJEŠTAJ O FINANCIJSKOM POLOŽAJU INVESTICIJSKOG DRUŠTVA na dan AKTIVA Broj pozicije Op

TFI-POD

Obveznik: ; USLUGA D.O.O. AKTIVA 1. Izdaci za razvoj 2. Koncesije, patenti, licencije, robne i uslužne marke, softver i ostala prava 3. Goo

SH grupa TFI-POD_KONSOLIDIRANI_NEREVIDIRANI_Q3_2014_HRV.xls

Beispielfolien

OBRAZAC MATIČNIH PODATAKA

LUKA PLOČE d.d. Trg kralja Tomislava Ploče OIB: LUKA PLOČE d.d. REVIDIRANI NEKONSOLIDIRANI IZVJEŠTAJ ZA RAZDOBLJE OD DO 3

Na temelju Programa kreditiranja poduzetnika Poduzetnik Istarska županija 2019., KLASA: /19-01/01, URBROj: 2163/1-22/ , Odluke o objavi Ja

Izjava Uprave o finan. polozaju za 3.Q pdf

Temeljem Zakona o tržištu kapitala (NN 88/08 i 146/08) i članka Izvještaj za period od I III Sadržaj: 1. Skraćeni set financijskih izv

BILANCA stanje na dan Obrazac POD-BIL Obveznik: ; JADRAN KAPITAL d.d. Naziv pozicije AKTIVA A) POTRAŽIVANJA ZA UPISANI A NEUPLA

GRUPA tekst pdf

FINANCIJSKA NEREVIDIRANA IZVJEŠĆA ZA ČETVRTO TROMJESEČJE Rovinj, 30. siječnja 2011.

Satnica poslovanja po transakcijskim računima poslovnih subjekata 1. OPĆENITO Satnicom poslovanja po transakcijskim računima poslovnih subjekata (u da

Verzija: PROSPEKT otvorenog investicijskog fonda s javnom ponudom PBZ Dollar Bond fond

Pregled kamatnih stopa - HNB rujan 2004

Prilog 1. Razdoblje izvještavanja: do Matični broj (MB): Godišnji financijski izvještaj poduzetnika GFI-POD Matični broj

Slide 1

GRUPA tekst pdf

HBOR plavi

TFI-POD Q xls

Microsoft Word - Statut Slatinska banka doc

TFI-POD xls

Prilog 1. Razdoblje izvještavanja: do Matični broj (MB): Tromjesečni financijski izvještaj poduzetnika TFI-POD Matični bro

BILANCA stanje na dan Obveznik: FTB TURIZAM d.d. ZAGREB Naziv pozicije 1 AOP oznaka Prethodna godina (neto) Tekuća godina (neto) A) P

BILANCA stanje na dan Obveznik: FTB TURIZAM d.d. ZAGREB Naziv pozicije 1 AOP oznaka Prethodna godina (neto) Tekuća godina (neto) A) P

Prilog 1. Razdoblje izvještavanja: do Matični broj (MB): Tromjesečni financijski izvještaj poduzetnika TFI-POD Matični br

TFI-POD

KONSOLIDIRANI IZVJEŠTAJ O POSLOVANJU ZA RAZDOBLJE BELJE d.d. KONSOLIDIRANI IZVJEŠTAJ O POSLOVANJU

Obavijest_stjecanje vlastitih dionica_

Obveznik: FTB TURIZAM d.d. ZAGREB Naziv pozicije 1 BILANCA stanje na dan AOP oznaka Prethodno razdoblje Tekuće razdoblje 2 3 4

BILANCA stanje na dan Obveznik: LIBURNIA RIVIERA HOTELI d.d. OPATIJA Naziv pozicije 1 AOP oznaka Prethodna godina (neto) Tekuća godina (net

TFI-POD

TV - BADEL - memorandum 2014

Referentna stranica ,25 Kontrolni broj GODIŠNJI FINANCIJSKI IZVJEŠTAJ PODUZETNIKA za godinu Vrsta posla: 777 Vrsta izvještaja: Mati

Slide 1

Bazel II Stub 3 Objavljivanje

CEBS Meeting Document template

opće informacije_krediti građana

PLIVA d

TFI-POD_ xls

Prilog 1. Razdoblje izvještavanja: do Matični broj (MB): Tromjesečni financijski izvještaj poduzetnika TFI-POD Matični bro

Prospekt i pravila_ PBZ Equity clean_

3 Kons 1 Q 2012 xls.xls

Транскрипт:

Pendl & Dr. Piswanger poslovni odabir d.o.o. HUMAN RESOURCES & MANAGEMENT Uloga i ovlasti HNB i HANFA Zagreb, lipanj 2019.

Sadržaj dvodnevnog modula 1 UVOD 2 EKONOMSKI POJMOVI 3 RIZICI NA TRŽIŠTIMA, KRIZE I REGULACIJA 4 ARHITEKTURA FINANCIJSKOG NADZORA 5 REGULATORNI STANDARDI 6 ULOGA I OVLASTI HNB-a i HANFA-e 7 KONTROLNE FUNKCIJE U BANCI TE USKLAĐENOST 8 RIZICI I KONTROLA RIZIKA 9 REKAPITULACIJA 2

Hrvatska narodna banka Koliko poznajete HNB?

Hrvatska narodna banka Koliko poznajete HNB?

Koji su ciljevi HNB-a? Cilj HNB-a je održavanje stabilnosti cijena kako i... - održavanje stabilnost i likvidnosti financijskog sustava - održavanje stabilnosti deviznog tečaja kune - održavanje deviznih rezervi - Itd

Temeljne funkcije HNB-a Monetarna politika Operacije na otvorenom tržištu /Repo aukcije Devizne intervencije Regulacija visine kamatnih stopa Regulacija obvezne pričuve Supervizija kreditnih institucija / Ovlasti prema bankama Određivanje stopa adekvatnosti kapitala Platni promet / HSVP Međunarodni odnosi s drugim financijskim institucijama Upravljanje međunarodnim pričuvama RH

Poslovanje HNB-a: zakoni Zakon o HNB-u Zakon o platnom prometu Zakon o provedbi uredbi Europske unije iz područja platnog prometa Zakon o elektroničkom novcu Zakon o konačnosti namire u platnim sustavima i sustavima za namiru financijskih instrumenata

Monetarna politika utvrđuje i provodi monetarnu i deviznu politiku. određuje mjere i instrumente za provođenje svoje politike. izdaje vlastite vrijednosne papire (HRK, EUR,..) ugovara kupnje, prodaje i zamjene VP i drugih financijskih instrumenata, odobrava kredite do 12 mjeseci solventnim KI s sjedištem u RH određuje KS na svoje kreditne i diskontne poslove. propisuje obvezu, osnovicu i način obračuna obvezne pričuve KI u HNB

Obvezna pričuva Obvezna pričuva stopa OP 12% osnovica: primljeni kunski i devizni depoziti i krediti, izdani dužnički vrijednosni papiri, hibridni i podređeni instrumenti, ostale obveze Posebna obvezna pričuva npr. osnovica je pozitivna razlika prosječnog stanja izdanih dužničkih VP banke u tekućem razdoblju u odnosu na stanje izdanih dužničkih VP banke u prethodnom razdoblju

Obvezna pričuva 80 80 70 70 60 60 50 50 % 40 40 % 30 30 20 20 10 10 0 0 1/02. 1/03. 1/04. 1/05. 1/06. 1/07. 1/08. 1/09. 1/10. 1/11. 1/12. 1/13. 1/14. Obvezna pričuva Granična obvezna pričuva Minimalna devizna likvidnost % devizne obvezne pričuve koji se izdvaja u kunama Izvor: HNB Osjenčana područja= upis blagajničih zapisa

Operacije na otvorenom tržištu Služe za povećanje ili smanjenje likvidnosti u sustavu, obavljaju se putem obratnih repo aukcija ili kupoprodajom VP uz prihvatljiv kolateral. Ako nisu redovite obavljaju se bez unaprijed utvrđenog rasporeda putem aukcija ili na bilateralnoj osnovi. Redovite operacije prihvatljiv kolateral: Trezorski zapisi RHMF s dospijećem 1 godine Operacije fine prilagodbe prihvatljiv kolateral: Trezorski zapisi RHMF Strukturne operacije prihvatljiv kolateral: državni vrijednosni papiri npr.obveznice

Stalno raspoložive mogućnosti Depozit kod HNB-a višak likvidnosti banke mogu na kraju dana deponirati kod HNB-a dospijeće: prekonoćno uz kamatnu stopu 0,0% Lombardni kredit prekonoćni kredit za likvidnost na osnovu založenih TZ (hair-cut 5% na nominalu) uz kamatnu stopu 2,5% mogućnost suspenzije odobravanja i ograničenja iznosa diskrecijskom odlukom HNB-a Unutardnevni kredit za likvidnost odobrava se u obliku limita na računu namirenje banke tijekom dana na osnovu založenih TZ (hair-cut 5% na nominalu), beskamatno mogućnost suspenzije odobravanja i ograničenja iznosa diskrecijskom odlukom HNB-a

HNB ostalo Devizne aukcije - intervencije Provode se radi očuvanja stabilnosti domaće valute i održavanja devizne likvidnosti zemlje prema diskrecijskoj odluci HNB-a Tečaj po kojem se intervenira može biti različit ili jedinstven pristup aukcijama imaju samo banke koje imaju ovlaštenje za obavljanje poslova platnog prometa s inozemstvom Blagajnički zapisi HNB-a nematerijalizirani prenosivi blagajnički zapisi nominirani u kunama Hrvatska narodna banka utvrđuje datum održavanja aukcije i obavještava sudionike najkasnije na dan održavanja aukcije pristup primarnom tržištu imaju domaće banke, podružnice stranih banaka i HBOR

HNB devizne intervencije 3.000 2.500 2.000 8,0 7,8 mil. HRK 1.500 1.000 500 0-500 -1.000-1.500-2.000-2.500 Devizne intervencije - lijevo Tečaj - desno 7,6 7,4 7,2 7,0 6,8 6,6 1/1/97. 1/1/98. 1/1/99. 1/1/00. 1/1/01. 1/1/02. 1/1/03. 1/1/04. 1/1/05. 1/1/06. 1/1/07. 1/1/08. 1/1/09. 1/1/10. 1/1/11. 1/1/12. 1/1/13. 1/1/14. EUR/HRK HNB kupuje devize HNB prodaje devize Izvor: HNB

HNB kamatne stope Aktivne kamatne stope lombardni kredit 2,5% unutardnevni kredit beskamatno eskontna stopa (osnova za zateznu KS) 3% kratkoročni kredit za likvidnost do 3 mjeseca: 3,5% dulje od 3 mjeseca: 4% Pasivne kamatne stope novčani depozit 0,0% naknada za kunski dio obvezne pričuve 0,0%

Dnevna likvidnosti i prekonoćna kamatna stopa 40,00 33 mrld kn dnevni višak lkvidnosti 35,00 30,00 Kriza: prekonoćna kamata 19% 25,00 20,00 15,00 10,00 5,00 0,00-5,00 1/06. 5/06. 9/06. 1/07. 5/07. 9/07. 1/08. 5/08. 9/08. 1/09. 5/09. 9/09. 1/10. 5/10. 9/10. 1/11. 5/11. 9/11. 1/12. 5/12. 9/12. 1/13. 5/13. 9/13. 1/14. 5/14. 9/14. 1/15. 5/15. 9/15. 1/16. 5/16. 9/16. 1/17. 5/17. 9/17. 1/18. 5/18. 9/18. 1/19. Višak likvidnosti i prekonoćni depoziti kod HNB-a (mrld HRK) Prekonoćna međubankovna kamatna stopa (%) Izvor: HNB

HNB ovlasti prema bankama Oduzimanje dozvole za rad Nadzor poslovanja / mišljenja i davanje naloga

Praćenje pokazatelja (CAMELs) ROA (Prinos na aktivu) je dobiti prije oporezivanja / aktiva; Ako je ROA >1% smatra se da je banka uspješna. ROE (Prinos na vlastiti kapital) je dobit poslije oporezivanja/ kapital; Ako je ROE >15% smatra se da je banka uspješna. Bruto profitna marža je omjer dobiti prije oporezivanja i ukupnih prihoda Stopa adekvatnosti jamstvenog kapitala je odnos kapitala prema rizikom ponderiranoj aktivi Analiza kvalitete aktive (A, B+C) Analiza likvidnosti: omjer danih kredita i primljenih depozita Udio kapitala u pasivi

Primjer: utjecaj CHF kredita na RDG 2015.

Primjer: CAMEL pokazatelji za PBZ iz GFI

Case study: Credo banka

Case study: Credo banka

Case study: Moldavija 2014. 23

Epilog slučaja Credo banke (od 2011-2017) Novac su dobili zaposlenici, HNB, i štediše do 400.000 kn (njih 10.048 građana i 20-tak pravnih osoba) Slijedeći u redu naplate:dab Vjerovnici su potraživali ukupno 1,07 mrld kn, građani potražuju JOŠ 160m, a tvrtke 600m Formiranje nove udruge nasamarenih štediša iznad 400.000 kn (Ekonomskog fakulteta u Splitu, općina Matulji, Lovran, Mošćenička Draga... i fizičkih osoba, sport i estrada...) 2 godine se čeka na pravomoćnost optužnice:...s namjerom da znatno okoriste fizičke i s njima povezane pravne osobe, tj. grupacije, odobravali visokorizične dugoročne i kratkoročne kredite, a sve protivno Zakonu......kredite su naknadno kontinuirano prolongirali i reprogramirali (2004-2011) svjesni da time banku izlažu znatnom riziku i šteti velikih razmjera...tek POČINJE SUĐENJE...

Epilog slučaja Credo banke (od 2017-2019)

BRRD: Novi zakon o sanaciji banaka

Popis banaka iz 1997. Credo banka Trg-turistička banka Zaba-pomorska b. Jadranska banka Imex banka Razvojna banka Dalmacija Dubrovačka banka Dalmatinska banka Alpe Jadran Neretvanska gospodarska banka Splitska banka Riječka banka Laguna banka Kvarner (BKS) Istarska kreditna banka Riadria banka Istarska Bjelovarska banka Požeška banka Cibalae banka Slavonska banka Brodsko Posavska (KENT) Županjska banka Gradska Osijek Slatinska banka Trgovačka banka Ilirija banka Sisačka banka Kreditna banka Zagreb(Agram banka) Glumina banka Privredna banka Zagreb Promdei banka Croatia banka Čakovečka Hrvatska poštanska banka Podravska banka Samoborska banka Međimurska Karlovačka banka Štedbanka Raiffeisenbank Krapinsko Zagorska Nava banka Convest banka Kaptol banka Hypo Croatia Tršćanska štedionica Bank Austria Croatia Varaždinska banka Agro-obrtnička Zagrebačka banka Komercijalna banka Centar banka Gospodarsko kreditna Hypo banka (Addico bank) Hrvatska gospodarska HBOR Volksbank (SBERBANK) Societe Generale BNP-Dresdner bank 27

Primjer: upozorenje Ferratum bank OPREZNO S KREDITIMA PUTEM INTERNETA Upozorenje HNB-a: Ako poslujete s nekom od ovih banaka, budite na oprezu Hrvatska narodna banka, potaknuta brojnim upitima građana vezanima uz poslovanje malteške Ferratum banke u Hrvatskoj objavila je priopćenje u kojem upozorava na oprez pri sklapanju ugovora s tom bankom. 'Ferratum banka je temeljem ovlaštenja nadležnog tijela Republike Malte ovlaštena pružati bankovne usluge, kako u matičnoj državi, tj. Malti, tako i neposredno na području ostalih država članica Europske unije, a time i na području RH. Istovremeno, temeljem važećih propisa RH i EU, Hrvatska narodna banka ne daje odobrenja za rad niti prudencijalno nadzire poslovanje kreditnih institucija iz drugih država članica EU koje neposredno pružaju usluge u RH - nadzor njihovog poslovanja obavljaju nadležna tijela država članica koja su im izdala odobrenje za rad. Kod sklapanja ugovora s takvim institucijama klijenti moraju uzeti u obzir da Hrvatska narodna banka ne može osigurati praćenje zaštite potrošača na razini na kojoj to čini za klijente domaćih kreditnih institucija kojima je izdala odobrenje za rad i čije poslovanje nadzire. Za kreditne institucije iz drugih članica EU mogu, naime, sukladno propisima matične države u kojoj imaju odobrenje za rad, važiti drugačija pravila poslovanja. 28

Pendl & Dr. Piswanger poslovni odabir d.o.o. HUMAN RESOURCES & MANAGEMENT Regulacija ne-bankarskog sektora Zagreb, lipanj 2019.

Subjekti nadzora Factoring društva Investicijska društva Društva za upravljanje inv. fondovima Ostale financijske institucije Leasing društva Kreditne institucije Društva za osiguranje

HANFA Ciljevi Agencije su: promicanje i očuvanje stabilnosti financijskog sustava i nadzor zakonitosti poslovanja subjekata nadzora. Načela rada: transparentnosti, izgradnje povjerenja među sudionicima financijskog tržišta i izvješćivanja potrošača Agencija će upoznavati javnost s ulogom i načinom funkcioniranja financijskog sustava, uključujući razvijanje svijesti o koristima i rizicima koji su povezani s različitim vrstama ulaganja i financijskih poslova. Agencija će osigurati brz i ekonomičan pristup svim vrstama informacija od interesa korisnicima financijskih usluga, investitorima i drugima. Agencija će voditi računa o visini troškova regulacije subjekata nadzora. 31

Hanfa Rizici u području nadzora HANFA-e: Financijski neuspjeh; Pogrešno upravljanje i/ili vođenje; Razumijevanje potrošača; Kvaliteta tržišta; Prevara ili nepoštenje; Zloupotreba tržišta; Pranje novca i financiranje terorizma.

Dodatni ciljevi dobre regulacije su: Efikasnost i ekonomija - resursi nadzora su ograničeni Uloga menadžmenta - naglašava se odgovornost osoba koje vode poslove Proporcionalnost ograničenja moraju biti proporcionalna koristima Inovativnost - poželjnost olakšavajućih inovacija s obzirom na regulaciju Međunarodni karakter - poželjnost održavanja konkurentskog položaja regulatora Konkurencija- podupiranje razvitka konkurencije na tržištu

Koji su ciljevi financijske regulacije? Povjerenje tržišta Financijska stabilnost Zaštita potrošača Smanjenje financijskog kriminala 34

Financijske institucije i tržišta / regulacija Nadzor: HANFA, HNB, ESMA, EIOPA, EBA, ECB 35

Svaki investitor treba razmotriti rizičnost ulaganja svoje imovine s obzirom na: Izdavatelja (veličina tržišne kapitalizacije, brzina rasta tvrtke), Ciljeve ulaganja, Plan ulaganja, Stil ulaganja (konzervativni, umjereni, agresivni), Orijentaciju ulaganja -alokacija (strateška, taktička, kombinacija), Strategiju ulaganja (aktivna, pasivna), Strukturu imovine (novac, potraživanja, VP i depoziti ), Diverzifikaciju (prema vrstama VP, sektorima, zemljama, valutama), Specifičnost sektora u koji se ulaže (tehnološki, brzo rastući, farmacija), Tržište na koje se ulaže (domaće, strano, globalno-lokalno), Okruženje: ekonomsko okruženje (stopa rasta, recesija, inflacija, monetarna politika), zakonodavno / političko okruženje (promjene propisa), Vremenski horizont ulaganja.

Case study: Madoff (Ponzijeva shema)

Case study: Madoff Investment Securities Konzekvence slučaja: Po istinitom događaju 2017. snimljen film The wizzard of lies s Robert de Niro i M. Pfeiffer u glavnim ulogama. B. Madoff je osuđen na 150 godina zatvora i 170 milijardi dolara povrata, koje vjerovnici potražuju od njegove obitelji jer se sumnja da ih je skrio na offshore načunima te su on i obitelj primali i prijetnje smrću... - jedan od sinova počinio samoubojstvo kao i neki manageri investitora... - 8 investitora s najvećim gubitkom od ukupno 31.32 billiona $ su: Fairfeld Greenwich Group 1,7 bill;tremont Capital Managament 3,3 bill; Banco Santander 2,87 bill; Bank Medici 2,1 bill; Ascot Partners 1,8 bill; Access International Advisors 1,4 bill; Fortis 1,35 bill; HSBC 1 bill. Među velikim gubitnicima su još i feeder fond Thema International Fund 1,1 bill, a manje od 1 bill još Royal bank of Scotland, BNP Paribas, Man Group plc, Nomura Holding, i mnogi drugi uključujući mnoge imućne pojedince poput S. Spielberga, John Malkovich, Larry King, Larry Silverstein ( World Trade Center), Elie Wiesel, mnoge humanitarne zaklade. Teško je procijeniti veličinu gubitka jer neki računaju i na fiktivne prinose koje im je Madoff zaradio as ne samo na visinu inicijalnog uloga...

Primjer: Albanija Sudionika: 2 mil, obaveza 1,2 mrld $, nekoliko Shema, 2.000 mrtvih

Primjer: RH Pitanja za sudionike vježbe: Koji primjer iz Hrvatske se može navesti kao prijevara? Je li riječ o Ponzijevoj shemi i zašto?

Poslovanje investicijskih društva iz EU Pružatelji investicijskih usluga s odobrenjem nadležnog regulatora država članica Europske unije mogu svoje usluge pružati izravno i na području RH pod uvjetom da nadležni regulator prethodno pošalje notifikaciju Hanfi. Društva za koje Hanfa zaprimi notifikaciju upisuju se u registar Hanfe, ali im Hanfa ne izdaje posebnu dozvolu za rad. Za poslovanje društava iz EU nadležno je nadzorno tijelo iz države članice iz koje društvo dolazi ( ima sjedište). Na ovlašteno društvo primjenjuje se zakonodavni okvir države iz koje dolazi, koji je sličan onome u RH, i usklađen s EU direktivama, ali postoje određena odstupanja na nacionalnoj razini Na poslovni odnos sa klijentima se primjenjuje pravni okvir države članice iz koje društvo dolazi Nadležni sud u slučaju eventualnog spora u pravilu je sud iz države članice iz koje društvo dolazi Sustav zaštite ulagatelja je primjenjiv onaj koji je na snazi u državi sjedištu

Poslovanje investicijskih fondova u EU 61.676 fondova u Europi UCITS 33.570 AIF 28.106 Hrvatska, 224 tis. ulagatelja UCITS 97 AIF 35 Prosjek 50.000 kn, 59% fizičke osobe Net Assets TOTAL UCITS AIF Austria 181.001,5 79.187,4 101.814,1 Belgium 156.762,8 131.673,3 25.089,5 Bulgaria 752,5 743,9 8,6 Croatia 3.089,0 2.596,8 492,3 Cyprus 4.355,0 214,0 4.141,0 Czech Republic 12.910,2 11.596,3 1.313,9 Denmark 295.419,6 133.716,7 161.702,9 Finland 115.311,4 101.664,3 13.647,1 France 1.887.628,0 832.345,0 1.055.283,0 Germany 2.163.449,9 374.945,5 1.788.504,4 Greece 8.279,6 4.866,8 3.412,8 Hungary 19.741,2 1.296,2 18.444,9 Ireland 2.643.893,8 1.971.908,5 671.985,3 Italy 309.154,4 243.970,9 65.183,5 Liechtenstein 49.487,3 28.405,3 21.082,0 Luxembourg 4.350.449,0 3.613.235,0 737.214,0 Malta 11.924,1 2.859,9 9.064,2 Netherlands 877.717,0 37.693,0 840.024,0 Norway 125.726,7 125.726,7 Poland 59.906,1 26.410,3 33.495,9 Portugal 22.556,9 10.652,9 11.904,0 Romania 8.231,0 4.057,3 4.173,7 Slovakia 6.913,4 5.124,7 1.788,8 Slovenia 2.833,8 2.708,4 125,4 Spain 296.488,0 231.852,0 64.636,0 Sweden 368.318,0 347.122,2 21.195,8 Switzerland 624.753,4 494.043,4 130.710,0 Turkey 22.986,3 10.015,8 12.970,6 United Kingdom 1.621.025,9 1.173.621,9 447.404,0 Europe 16.251.065,7 10.004.254,2 6.246.811,5

Kampanja: Zaštita potrošača

Primjer: Zaštita potrošača Razmotriti upozorenja HANFA-e: Društva koja nisu registrirana za pružanje usluga u matičnoj zemlji Društva koja nemaju odobrenje HANFA- e Upozorenja HANFA-e vezano uz rizične proizvode Upozorenje ESMA-e vezano za kompleksne proizvode

Primjer: upozorenje(1)

Primjer:upozorenje(2)

Primjer: upozorenje(3)

Primjer: upozorenje(4)

Regulatorni standard Odredbe MIFID su ugrađene u ZTK Registracija tvrtki, nadzor nad uslugama, EU Passport Kategorizacija klijenata (mali ili profesionalni ulagatelj) Politika rukovođenja nalozima klijenata, agregatni nalozi Prethodna transparentnost prije procesa trgovanja(top5 bid/ask) Transparentnost izvještavanja nakon transakcije Najbolje (najpovoljnije) izvršenje Best execution Sistematski internalizator kao Over the Counter Multilateralna trgovinska platforma mini burza U RH postoji fond zaštite ulagača (investicijska društva) od operativnog rizika kao regulativa nametnuta od EK. 49

Zakon o tržištu kapitala Razvrstavanje klijenata Mali ulagatelji Profesionalni ulagatelji Kvalificirani nalogodavatelji Klijenti koji nisu profesionalni ulagatelji Klijent koji posjeduje znanje i iskustvo za samostalno donošenje investicijskih odluka i pravilnu procjenu uključenih rizika Subjekti koji moraju imati odobrenje ili podliježu propisima za rad na financijskom tržištu, npr. kreditne institucije, investicijska društva ili društva za osiguranje Veliki subjekti koji zadovoljavaju najmanje 2 od slijedećih uvjeta: ukupna aktiva > kn 150 mil neto prihod > kn 300 mil kapital > kn 15 mil Razne financijske institucije, nacionalne vlade i državna tijela i supranacionalne organizacije 50

Zakon o tržištu kapitala Zaštita klijenata prema kategorijama klijenata i zahtjevi Mali ulagatelji Visoki zahtjevi u svezi pružanja podataka o - Financijskim instrumentima - Troškovima i naknadama - Rizicima Visoki zahtjevi u svezi savjetovanja - primjerenost - prikladnost Najpovoljnije izvršenje (ukupni trošak) Visoki zahtjevi u svezi izvješćivanja Profesionalni ulagatelji Mogu samostalno procijeniti i zatražiti potrebne podatke Ograničena procjena prikladnosti Najpovoljnije izvršenje (svi kriteriji) Ograničeni zahtjevi u svezi izvješćivanja Kvalificirani nalogodavatelji Izostavljene / vrlo ograničene obveze Visoka zaštita Minimalna zaštita 51

Zakon o tržištu kapitala Tržišta Uređeno tržište Multilateralna trgovinska platforma (MTP) Sistematski internalizator MIFID definicija Multilateralni sustav kojim upravlja tržišni operater, Spaja višestruke interese trećih strana za kupnju i prodaju financijskih instrumenata u sustavu u skladu s vlastitim jednoznačnim pravilima Ima odobrenje kao uređeno tržište Multilateralni sustav kojim upravlja investicijsko društvo ili tržišni operater Spaja interese trećih strana za kupnju i prodaju financijskih instrumenata u sustavu i u skladu s jednoznačnim pravilima Odobrenje za rad i uvjeti poslovanja kao Investicijsko društvo Trguje za vlastiti račun izvršavajući naloge klijenta na organiziran, učestao i sistematski način izvan UT ili MTP-a Bilateralni sustav investicijsko društvo Shema organiziranih tržišta (MiFID) 52

ZTK Politika izvršenja Izvršenje naloga klijenta Obveza najpovoljnijeg izvršenja naloga za klijente (Čl 21 MiFID) ID dužno je postupati u najboljem interesu klijenta, korektno i sukladno pravilima struke (Čl 19 MiFID) Mjesta izvršenja Primjenjivo na vlastito trgovanje kao i na commission trades Definiranje politike izvršenja Najbolja cijena, najpovoljniji troškovi Mjere u svrhu osiguravanja usklađenosti Podaci o mjestima izvršenja, provizijama i povezanim troškovima dani unaprijed Popis mjesta izvršenja i faktori koji utječu na izbor Na zahtjev klijenta, dokaz da je njegov naloga izvršen sukladno politici Redovna procjena učinkovitosti politike Pristanak klijenta na politiku 53

Regulatorni standard Primjena stupila na snagu 27.1.2019. Prodaja investicijskih proizvoda / promjena procesa prodaje Razdvajanje na Proizvođača / Distributera Neovisno i ovisno investicijsko savjetovanje( ovisno-samo 1 proizvođač) Pružanje informacija / Execution only Procjena prikladnosti i primjerenosti investicijskog proizvoda Primanje poticaja za prodaju investicijskih proizvoda Podizanje kvalitete usluge Smjernce ESMA vezano uz investicijsko savjetovanje / edukacija Insurance Distribution Directive (IDD) Slično kao i MIFID, odnosi se na osiguranja 54

Primjer: Uvod u MiFID II Život bez principa (2011) Hong Kong

Zahvaljujem na pozornosti!