Na osnovu člana 11. i člana 40. Statuta Banca Intesa ad Beograd, kao i na osnovu člana 182. Zakona o tržištu hartija od vrednosti i drugih finansijski

Транскрипт

1 Na osnovu člana 11. i člana 40. Statuta Banca Intesa ad, kao i na osnovu člana 182. Zakona o tržištu hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata ( Službeni glasnik RS, br. 46/2006) i člana 3. Pravilnika o uslovima za obavljanje delatnosti kastodi banke ( Službeni glasnik RS, br. 100/06 i 116/06), Izvršni odbor dana godine donosi PRAVILNIK O TARIFI KASTODI USLUGA Služba za kastodi poslove Banca Intesa ad Član 1. Ovim pravilnikom utvrđuje se Pravilnik o tarifi kastodi usluga koje Služba za kastodi poslove Sektora trezora (u daljem tekstu: Služba) naplaćuje za svoje usluge u slučajevima predviđenim Zakonom o tržištu hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata, kao i Zakonom o investicionim fondovima i Zakonom o dobrovoljnim penzijskim fondovima. Član 2. Imajući u vidu celovitost interesa Banca Intesa ad i klijenata, kao i kretanja na tržištu, Služba i klijent sporazumno u svakom konkretnom slučaju utvrđuju visinu provizije, do maksimalnih stopa iz ovog pravilnika, odnosno utvrđuju naknadu za obavljene usluge. Član 3. U iznos provizije i drugih naknada Službe nisu uključeni: porezi na usluge Službe, provizije i drugi troškovi berze, naknade i drugi troškovi Centralnog registra hartija od vrednosti po osnovu obavljanja njegovih poslova, kao i troškovi drugih pravnih lica ili institucija koje eventualno učestvuju u procesu trgovanja. Član 4. Na sve navedene provizije i naknade dodatno će se računati troškovi PDV-a u skladu sa zakonskim propisima. Za sve usluge domaćeg i inostranog platnog prometa primenjivaće se Tarife naknada za usluge Banca Intesa a.d.. Član 5. Kada je pri obavljanju poslova za klijenta Služba dužna da plati trećim licima naknade, troškove preregistracije, poreze ili ostale troškove vezane za usluge navedene u ovom Tarifniku, a koji se tiču izvršavanja naloga ili uputstava klijenta, Banka će teretiti Klijenta, a Klijent je u obavezi da Službi tako nastale troškove refundira u punom iznosu. Za usluge koje Banka pruža, a koje nisu obuhvaćene ovim Tarifnikom, Banka će teretiti Klijenta za nastale troškove u skladu sa važećim opštim aktima Banke. Član 6. Banka zadržava pravo da jednostrano izmeni Pravilnik o tarifi kastodi usluga pri čemu se obvezuje da najmanje 15 dana pre primene novoga Pravilnika o tarifi kastodi usluga obavesti i dostavi primerak novoga Pravilnika o tarifi kastodi usluga Klijentu. Banca Intesa ad Milentija Popovića 7b, Novi ; call center: +381 (011) ; tekući račun:

2 I Opšti tarifnik za kastodi usluge RB OPIS USLUGE IZNOS 1. Otvaranje računa Opening account 1.1 Otvaranje vlasničkog (založnog) računa hartija od vrednosti 300,00 RSD Opening of securities ownership (pledge) account 300,00 RSD Otvaranje zbirnog kastodi računa hartija od vrednosti 1.2 u sistemu Centralnog registra hartija od vrednosti Opening of summary custody account with the Central Securities Depository Otvaranje računa hartija od vrednosti u registru Banca Intesa ad Opening securities account within Banca Intesa ad Otvaranje i vođenje namenskih računa za kupovinu / prodaju hartija od vrednosti za klijente fizička lica čiji broker je BDD Banca Intesa a.d. Opening and maintaining of special purpose accounts for buying /selling securities for retail clients which broker is BDD Banca Intesa a.d. Otvaranje i vođenje namenskih računa za kupovinu / prodaju hartija od vrednosti za klijente fizička lica - ostali Opening and maintaining of special purpose accounts for buying /selling securities for retail clients others Otvaranje i vođenje namenskih računa za kupovinu akcija za domaća pravna lica čiji broker je BDD Banca Intesa a.d. Opening and maintaining of special purpose accounts for buying shares for corporate clients which broker is BDD Banca Intesa a.d. Otvaranje i vođenje namenskih računa za kupovinu akcija za domaća pravna lica - ostali Opening and maintaining of special purpose accounts for buying shares for corporate clients - others Otvaranje i vođenje namenskih deviznih računa za kupovinu / prodaju obveznica stare devizne štednje za domaća pravna lica Opening and maintaining of special purpose accounts for buying/selling bonds for resident corporate clients Otvaranje i vođenje namenskih deviznih računa za kupovinu / prodaju obveznica stare devizne štednje za strana pravna lica Opening and maintaining of special purpose accounts for buying/selling bonds for nonresident corporate clients Otvaranje računa za strane hartije od vrednosti Opening securities account for foreign securities + troškovi treće strane + third party fee 600,00 RSD 600,00 RSD 2.000,00 RSD 2.000,00 RSD + troškovi treće strane i stvarno nastali troškovi + third party fee and real costs 2. Vođenje i čuvanje imovine (safekeeping fee) Safekeeping fee for assets Vođenje i čuvanje imovine evidentirane u Republici Srbiji Safekeeping fee for assets in Republic Serbia Naknada za vođenje i čuvanje imovine evidentirane u Republici Srbiji Safekeeping fee for assets in Republic Serbia Minimalna provizija za vođenje i čuvanje imovine Minimum safekeeping fee Vođenje i čuvanje imovine evidentirane u inostranstvu Safekeeping fee for assets in foreign countries Naknada za vođenje i čuvanje imovine evidentirane u inostranstvu Safekeeping fee for assets abroad 0,30% na godišnjem nivou u skladu sa Opštim uslovima tarifnika 0,30% per anum according with General terms of tarifs po računu na mesečnom nivou per account, per month 1% na godišnjem nivou u skladu sa Opštim uslovima tarifnika 1% per anum according with General terms of tarifs

3 2.2.2 Minimalna provizija za vođenje i čuvanje imovine evidentirane u inostranstvu Minimum safekeeping fee for assets abroad EUR 100,00 po računu na mesečnom nivou EUR 100,00 per account per month 3 Transakcioni troškovi - novčano saldiranje po osnovu trgovanja sa hartijama od vrednosti Transaction fee money settlement for trade with securities Provizije za saldiranje transakcija za domaće hartije od vrednosti Transaction fee for trade with domestic securities računa za kupovinu / prodaju akcija za klijente čiji broker je BDD Banca Intesa a.d. *** selling shares for clients which broker is BDD Banca Intesa a.d. *** računa za kupovinu / prodaju akcija *** selling shares *** računa za kupovinu / prodaju obveznica *** selling bonds *** PRAVNA LICA / CORPORATE CLIENTS računa za kupovinu / prodaju hartija od vrednosti za klijente čiji broker je BDD Banca Intesa a.d. *** selling securities for clients which broker is BDD Banca Intesa a.d. *** PRAVNA LICA / CORPORATE CLIENTS računa za kupovinu / prodaju hartija od vrednosti *** selling securities *** 3.2 OTC trgovanje / OTC trade Dužničke HoV / Bonds *** Akcije / Shares *** Opoziv / Izmena naloga Cancellation / Change of order Provizije za saldiranje transakcija za strane hartije od vrednosti Transaction fee for trade with foreign securities Dužničke HoV Bonds Akcije Shares Opoziv / Izmena naloga Cancellation / Change of order 0,10% od tržišne vrednosti, minimum RSD 20,00 po zaključnici 0,10% of market value, minimum RSD 20,00 per order 0,20% od tržišne vrednosti, minimum RSD 20,00 po zaključnici 0,20% of market value, minimum RSD 20,00 per order 0,20% od tržišne vrednosti po zaključnici 0,20% of market value per order 0,10% od tržišne vrednosti 0,10% of market value 0,20% od tržišne vrednosti 0,20% of market value Po nalogu / pre order EUR 30,00 + troškovi treće strane + third party fees EUR 30,00 + troškovi treće strane + third party fees + troškovi treće strane + third party fees + troškovi treće strane + third party fees 20,00 EUR po nalogu 20,00 EUR per order

4 Transakcije vezane za promet nekretnina Transaction for real-estate assets Naknada za evidentiranje naloga za novčani depozit kod druge depozitne banke Fee for evidence of order for money deposit within other depositary bank Ostali troškovi Other services fee Naplata potraživanja od izdavalaca po osnovu dospelih hartija od vrednosti, dividendi i kamata Redemption, coupon and dividend collection Naplata potraživanja od izdavalaca po osnovu dospelih obveznica stare devizne štednje Redemption of maturity old saving bonds Prenos sredstava na / sa namenskog računa za trgovanje akcijama i obveznicama sa / na račun klijenta u okviru banke Transfer of funds to / from special purpose accounts for share and bond trade from / to client s account within bank Obaveštavanje akcionara o godišnjim skupštinama akcionarskih društava i zastupanje na skupštinama Informing shareholders about Assembly Meetings and representing client at the meeting Preknjižavanje po osnovu ugovora o pozajmljivanju hartija od vrednosti Transfer of securities according to borrowing/lending of securities Izvršavanje poreskih obaveza za klijenata Tax services 100,00 EUR po nalogu 100,00 EUR per order II Opšti tarifnik za poslove sa hartijama od vrednosti RB OPIS USLUGE IZNOS Poslovi sa hartijama od vrednosti koji se ne odnose na promenu vlasništva 1. Securities operations which do not relate to change of ownership Preknjižavanje hartija od vrednosti sa privremenog računa u Centralnom registru (911) na vlasnički račun (919) 1.1 Transfer of securities from interim account with Central Registry (911) to securities (ownership) account (919) Preknjižavanje hartija od vrednosti sa vlasničkog računa hartija od vrednosti (919) na založni račun (921) (upis zaloge na hartijama od vrednosti) pledge account (921) (registration of pledge over securities) Preknjižavanje hartija od vrednosti sa vlasničkog računa kod jednog člana Centralnog registra na vlasnički račun istog vlasnika kod drugog člana Centralnog registra (promena depozitara) Transfer of securities from securities (ownership) account with one Central Registry member to the securities (ownership) account of the same owner with other Central Registry member (change of depositary) Preknjižavanje hartija od vrednosti sa vlasničkog računa (919) na zbirni kastodi račun (925) i obratno summary custody account (925) and vice versa Preknjižavanje hartija od vrednosti sa zbirnog kastodi računa (925) na zbirni kastodi račun (925) kod drugog depozitara hov Transfer of securities from summary custody account (925) to summary custody account (925) with another depositary of securities + troškovi treće strane + third party fees + troškovi treće strane + third party fees po ISIN per ISIN 2.000,00 RSD po zahtevu 2.000,00 RSD per request Poslovi sa hartijama od vrednosti koji se odnose na promenu vlasništva Securities operations relating to change of ownership Prenos hartija od vrednosti sa vlasničkog računa hartija od vrednosti (919) na depo račun (920) deposited securities account (920) + 0,2% od tržišne vrednosti nakon realizacije + troškovi treće strane + 0,2% of market value after realisation + costs of third party

5 Prenos hartija od vrednosti po osnovu ugovora o poklonu i drugih ugovora Securities transfer based on agreement on gift and other agreements Prenos hartija od vrednosti po osnovu pravosnažne odluke suda o nasleđivanju Transfer of securities based on court decision of inheritance Prenos hartija od vrednosti po osnovu ostalih pravosnažnih odluka i drugih rešenja Transfer of securities based on other legal decision Prenos hartija od vrednosti po osnovu promene pravne forme Securities transfer based on legal form change + troškovi treće strane + costs of third party + troškovi treće strane + costs of third party + troškovi treće strane + costs of third party 5.000,00 RSD + troškovi treće strane 5.000,00 RSD + costs of third party Obaveštavanje Klijenta o stanju na računima hov Notifying client of balance on accounts of securities Preporučenom pošiljkom na adresu Klijenta 50,00 RSD + PTT By registered letter on client s address 50,00 RSD + Postal costs Elektronskom poštom ( ) ili fax na osnovu pismenog zahteva 25,00 RSD klijenta 25,00 RSD By or fax, based on client s written request Vanredno slanje izveštaja EUR 2,00 po stranici 3.3 Unusual sending of reports EUR 2,00 per page Kreiranje i slanje nestandarnih Izveštaja* 3.4 Making and sending special reports* * Nestandardni izveštaj je izveštaj koji nije uključen u standardnu uslugu po računu, a u skladu sa Pravilima poslovanja * Special report is report which is not included in standard service with account regarding business regulations Napomena *** Za klijente vlasnike novčanih (namenskih) računa koji su takođe otvorili vlasničke/kastodi račune kod Banca Intesa a.d., u slučaju DVP i RVP transakcija (tarifni stav i Opšteg tarifnika za kastodi poslove) naplaćivaće se samo provizija po osnovu saldiranja sredstava sa namenskih računa za kupovinu / prodaju hartija od vrednosti (tarifni stavovi pod 3.1 Opšteg tarifnika za kastodi poslove). U slučaju kada klijent izvrši DF i RF transakcije naplaćivaće se provizija po osnovu ovih transakcija (tarifni stavovi i Opšteg tarifnika za kastodi poslove). Opšti uslovi Tarifnika: Navedene provizije iskazane u EUR-ima Banka naplaćuje u dinarskoj protivvrednosti po srednjem kursu Narodne banke Srbije koji važi na dan sačinjavanja fakture. Banka obračunava provizije za vođenje i čuvanje hartija od vrednosti u odnosu na tržišnu, knjigovodstvenu ili nominalnu vrednost hartija od vrednosti u zavisnosti od toga koja je cena viša na dan obračuna. Provizija za vođenje i čuvanje hartija od vrednosti će se obračunavati na dnevnom nivou, a naplaćivaće se mesečno. Obračun provizije je zasnovan na stvarnom broju dana u mesecu i kalendarskoj godini od 365,25 dana. Fakture će se slati klijentu do 5-og u mesecu za protekli mesec i treba da budu plaćene u roku od 15 dana od dana fakturisanja, u skladu sa instrukcijom za plaćanje dostavljenom od strane Banke u sklopu fakture. Banka obračunava provizije za vođenje i čuvanje gotovine na računu fonda na osnovu stvarnog stanja na dan za koji se vrši obračun. Banka obračunava provizije za evidentiranje depozita kod drugih banaka na osnovu stvarnog stanja depozita na dan za koji se vrši obračun. Obračun provizija za čuvanje gotovine na računu fonda i depozita kod drugih banaka vrši se na dnevnom nivou, a naplaćuje mesečno i zasnovan je na stvarnom broju dana u mesecu i kalendarskoj godini od 365,25 dana. Banka obračunava provizije za vođenje i evidentiranje podataka o vlasništvu i vrednosti nekretnina u odnosu na poslednju važeću vrednost nekretnine procenjenu od strane ovlašćenog procenjivača. Obračun provizija za vođenje i čuvanje nekretnina vrši se na dnevnom nivou, a naplaćuje mesečno i zasnovan je na stvarnom broju dana u mesecu i kalendarskoj godini od 365,25 dana. Ovaj pravilnik stupa na snagu i primenjuje se od narednog radnog dana od dana dobijanja saglasnosti na njegovu sadržinu od strane Komisije za hartije od vrednosti Republike Srbije. ZAMENIK PREDSEDNIKA IZVRŠNOG ODBORA PREDSEDNIK IZVRŠNOG ODBORA Giancarlo Miranda Draginja Đurić