ГЗ

Implementaciono iskustvo Projekta modernizacije ruskog Trezora Zamenik direktora ruskog Trezora S.B. Guralnikov 1

SADRŽAJ - Opšte informacije u vezi Federalnog Trezora - Osnovne funkcije i arhitektura Automatizovanog sistema Federalnog Trezora (FTAS) - Integrisani Projekat - Naučene lekcije iz razvojne faze - Iskustvo implementacije Informacionog sistema Federalnog Trezora - Arhitektura Daljinskog sistema protoka finansijskih dokumenata (SUFD) i specifične odlike njegove implementacije - Dalji razvoj informacionih sistema na FTAS osnovama 2

Opšte informacije u vezi Federalnog Trezora 3

Ukupni rezultati primene Projekta 1998 2002. god (početak pripreme projekta ) Bez Jedinstvenog računa trezora Računi jedinica potrošnje otvoreni u komercijalnim bankama Bez sistema kontrole finansijskih obaveza Nesavršena budžetska klasifikacija bez mogućnosti kontrole nad rashodima Računovodstvo nad budžetskim prihodima i rashodima vrše nezavisne agencije Višestruko različito razvijani informacioni sistemi u sedištima FT Značajna salda na računima budžetskih korisnika nisu korišćena 2012. god Federalni Trezor je jedno od glavnih tela za upravljanje finansijama u zemlji Operativni JRT Uveden je jedinstven informacioni sistem, transfer prema novom FTAS (Automatizovani sistem Federalnog Trezora) je skoro završen Servisira se 23 607 budžeta Preko 78 000 bankovnih računa Preko 220 000 klijentskih organizacija Preko 2 300 000 sertifikata za elektronske potpise je izdato bez nadoknade U proseku u jednom mesecu se obavi preko 40 000 000 transakcija plaćanja 27.1 triliona rubalja zabeleženih budžetskih prihoda 19.6 milijardi rubalja prihoda na ime kamata na deponovana budžetska sredstva 4

Glavne faze razvoja FTAS 2002 2003 2004 2005 2002-2004 razvoj tehničkih zahteva i tenderske dokumentacije 2004-2005 dvofazni tender 2006 2007 2008 2009 2010 2011 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Razvoj Pilot implementacija Puštanje u rad Faza pripreme teškoće u shvatanju sistemskih zahteva Razvoj odlaganja i debate o dizajnu sistema i njegovoj funkcionalnosti, modifikacijama zakonodavstva MEĐUTIM : zahtevano značajno ulaganje vremena za pripremu tenderske dokumentacije, odabir i dizajn se isplatilo relativno bezbolnom i brzom implementacijom 5

Osnovne funkcije i arhitektura FTAS 6

Moduli sistema Tok elektronske dokumentacije, Klijentska automatizovana radna stanica, off-line lokalna kancelarija trezora (LTO), bezbednosni server Tehnološka platforma Planiranje gotovinskih rashoda Budžetsko izveštavanje Registracija i isporuka budžetskih podataka Računovodstvo i kontrola finansijskih obaveza Obrada primanja Upravljanje plaćanjima Glavna knjiga Održavanje referentnih materijala Oracle Hyperion Oracle BI Publisher Oracle Discoverer Oracle E-Business Suite modules: Oracle Financials Oracle Purchasing Oracle Inventory System of electronic documents exchange (SUFD) RBMS Oracle 10g EE, Oracle Developer Suite, Oracle AS 10g, Oracle Identity Mgt, Oracle Essbase 7

Integritet Projekta 8

Grupa mera radi unapređenja metodološkog, pravnog i regulatornog okvira, trening (!) Sveobuhvatni pristup dizajnu sistema Novi poslovni procesi Infrastruktura Modernizacija IT infrastrukture (komunikacijski sistem, sistem inženjerske podrške, sistem operativnog upravljanja, oprema servera), trening (!) Implementacija grupe mera radi osiguravanja informacijske bezbednosti (razdvajanje petlji, hardvera i sofvera, organizacione i tehničke mere), trening (!) Informacijska bezbednost FTAS Novi softver Razvoj i implementacija aplikacionog softvera, trening (!) 9

TRENING TRENING INTEGRACIJA PROJEKTNIH KOMPONENTI FTAS Sistem informacijske bezbednosti Kontrola operacija Softver Sistem sektorskog transporta Sistem inženjerske podrške Komponenta unapređenja zakonodavstva 10

Naučene lekcije iz razvojne faze 11

Stečeno iskustvo iz razvojne faze Značaj temeljnog razvoja zahteva u tenderskoj fazi; Bez obzira koliko su oni detaljno opisani, u razvojnoj fazi će postojati nesporazumi sa dobavljačem potreba za mehanizmima rešavanja sporova i za fleksibilnošću; Važnost stručnog pregleda pripreme dokumenata i kontrole nad dobavljačima (Integrator); Važnost sveobuhvatnog pristupa dizajnu sistema uzimanje u obzir svih komponenti (uloga Svetske banke); Važnost realističnog planiranja, kontrole očekivanja najvišeg rukovodstva (inicijalni nerealističan raspored razvoja FTAS); KONCEPTUALNI izbor razviti sistem za postojeći regulatorni okvir ili izmeniti regulatornu osnovu za razvijeni sistem; U fazi dizajna, važno je jasno dokumentovati sve detalje poslovnog procesa radi zajedničkog razumevanja funkcionalnosti sistema, kako od strane klijenta, tako i od strane dobavljača; Planiranje i kontrola međusobno povezanih krajnjih rokova za izvršavanje zadataka kvalitet sistema će u svakom slučaju zavisiti od najslabijeg elementa. 12

Iskustvo implementacije FTAS 13

Pregled aktivnosti vezanih za implementaciju sistema Implementacione faze Priprema infrastrukture (komunikacijski, inžinjerski sistemi, serverska oprema) (2006-2008); Sveobuhvatno testiranje aplikacionog softvera (2008) i fino podešavanje; Pilot implementacija (4 regiona) 2009. Puštanje u rad (5 talasa ) 2010-2011. Implementacioni izazovi Potreba za osiguravanjem kontinuirane i visoko kvalitetne usluge za klijente FT; Izmena zakonodavstva (moratorijum samo na godinu dana); Transfer od decentralizovanog sistema (preko 2 500 baza podataka) prema centralizovanom (83 regionalnih baza podataka iste strukture). 14

Važnost planiranja i integracije Planiranje radni planovi za svaki ugovor, sve lokacije i za svaki projekat; Procedure implementacije, propisi ključni za uspešno puštanje u rad (industrijski pristup); Usaglašavanje rasporeda aktivnosti za sve komponente na svakoj lokaciji; Analiza rizika za svaku od komponenti (identifikacija slabih elemenata). 15

Puštanje u rad sistema 5 talasa puštanja u rad, 10-15 regiona u svakom talasu, jasan raspored puštanja u rad sa identičnom grupom aktivnosti, odvojeni timovi dobavljača u svakom regionu koji rade u saradnji sa implementacionim timom regionalne kancelarije Trezora (RTO); Pripremne aktivnosti; Instalacija sofverskih aplikacija i korisničkih automatizovanih radnih stanica; Unos podataka/migracija; Trening ključnih korisnika; Sveobuhvatno testiranje; Testiranje operativnih dana; Trening preostalih korisnika; Test operacije (na pilot lokacijama); Sistem oživljava. 16

On-line SUFD arhitektura i njena implementacija 17

Interakcija između FTAS i automatizovane radne stanice Drugi korisnik budžetskog procesa : SUFD, rešenje portala Интернет СУФД Портал УБП Подсистема информационного взаимодействия БД Oracle e-business Suite УБП СЭД (офлайн) АСФК 18

Implementacija On line SUFD FTAS 4 talasa 21 RTO 5 talasa 17 RTO 2011 juni juli avgust septembar oktobar novembar On line SUFD 1. talas 22 RTO 2. talas 13 RTO 3. talas 19 RTO 4. talas 26 RTO Ukupno: 79 RTO u okviru 4 meseca. Implementacioni period za jedan talas 1 mesec na osnovu standardnog implementacionog plana. SUFD-1 talas 22 RTO (uključujući 21 RTO FTAS-4. talasa). Završeno. SUFD-2 talas 13 RTO. Završeno. SUFD-3 talas 19 RTO. Završeno. SUFD-4 talas 26 RTO (uključujući 17 RTO FTAS -5. talasa). Završeno. 19

Povećanje nivoa pravne i informacione bezbednosti sa On line SUFD FTAS baza podataka prima dokument sa digitalnim potpisom gde se isti i čuva u neizmenjenom obliku (sa digitalnim potpisom dodeljenim na nivou klijenta). Usaglašenost sa pravnim normama i principima kada se koristi digitalni potpis: Usaglašenost sa principom konformizma: 1 korisnik 1 digitalni potpis; Smanjenje mogućnosti korišćenja nekoliko digitalnih potpisa od strane jednog zaposlenog lica. Dokumenta se ne čuvaju u radnoj stanici/na serverima ostalih učesnika budžetskog procesa, ne postoji rizik neovlašćenog pristupa informacijama. Konekcija sa RTO korisnikom preko sigurne VPN-konekcije. Presretanje informacija nije moguće. 20

Dalji razvoj informacionih sistema na FTAS osnovama 21

Dalji razvoj informacionih sistema na FTAS osnovama Kriterijumi ključnih performansi Razvijanje informacionog i analitičkog sistema kriterijuma ključnih performansi budžetskog izvršenja u budžetskom sistemu RF Portal javnih nabavki Razvoj zvaničnog sajta za postavljanje informacija u vezi nabavki dobara i usluga Sistem tehnološke podrške Računovodstvo za pojedinačna plaćanja Integrisano upravljanje javnim finansijama IS Razvoj sistema tehnološke podrške Puštanje u rad sistema koji dozvoljava obračun svakog pojedinačnog plaćanja Razvoj i implementacija integrisanog informacionog sistema upravljanja javnim finansijama Elektronski budžet 22

Nove mogućnosti, novi zadaci za FT Implementacija centralizovanog sistema pruža nove mogućnosti; Sistem indikatora ključnih performansi budžetskog izvršavanja praćenje stanja u budžetskom sistemu na osnovama FTAS i ostalih sistema države. Članovi: Kabinet predsednika Rusije; Vlada; Ministarstvo finansija; Ministarstvo regionalnog razvoja; Državni organi; Ostali spoljni korisnici. 23

Računovodstveni sistemi FT FTAS interakcija sa sistemom Indikatora ključnih performansi (KPI) FTAS RTO -1 FTAS FTAS MF Rosstat Spoljni podaci: Sektor međuregi onalnih operacija Glavni sektor FT Konstituence RF Itd. ČUVANJE PODATAKA (ažurirano na dnevnoj osnovi) KPI multikorisnički sistem: Zajednički obrazac: Osnovni indikatori Ključni indikatori Grafički prikaz Dodatne analitičke funkcije Desktop Indikatori Alarmi Pre-konfigurisani izveštaji Statutarni izveštaji MDFT MinFin RTO Vladina tela Ostali spoljni korisnici 24

Poboljšanje efikasnosti: generalni pristup Cilj: Efikasna struktura i efikasno izvršenje funkcija/procesa Zadaci: Osiguravanje zajedničkog upravljivog radnog metoda Preduslovi Administrativna, budžetska reforma, reforma javne uprave radi unapređenja efikasnosti javne administracije Umanjenje troškova funkcionalnih procesa Unapređenje organizacione strukture i strukture zaposlenih 25

Globalna logika sistemskih operacija Regulacija Model takav kakav je Statistika operacija Struktura i veličina Modeliranje Analiza operativnih statistika Analiza opšte efikasnosti Kontrola tehnološke usaglašenosti, detekcija uskih grla Optimizacija opterećenja 26

Koristi implementacije Optimizacija procesa Umanjenje broja operacija (isključivanje nepotrebnih operacija) Motivaciono unapređenje Orjentisanost ka efikasnosti, moralni i materijalni podsticaji Optimizacija troškova Redistribucija funkcija između zaposlenih lica i organizacionih jedinica Optimizacija organizacione strukture i rasporeda zaposlenih Restrukturiranje organizacionih jedinica i sektora 27

Sistem obrade pojedinačnih plaćanja 3. Informacija o troškovima 2. Informacija o troškovima Federalni Trezor 10. Potvrde o plaćanjima i troškovima 5. Raspitivanje 6. Informacije o troškovima 7. Informacije o plaćanjima Jedinstven portal javnih usluga Sistemi plaćanja, kreditne institucije 11. Potvrde o plaćanjima i troškovima 4. Plaćanja usluga sa jedinstvenom identifikacijom Obveznici 1. Obračunati dug sa jedinstvenom identifikacijom 11. Potvrde o plaćanjima i troškovima 9. Potvrda o plaćenim iznosima 8. Transfer sredstava Administrator prihoda Banka Rusije 28

29 Završetak implementacije FTAS početak za nove projekte Razvoj mera politika i analiza Priprema budžeta Revizija i kontrola Javne investicije Upravljanje budžetskim alokacijama Izvršenje budžeta [FTAS sistem Trezora] Budžetsko izveštavanje i analize FTAS Budžetske finansijske obaveze Publikacije Webportala Javne nabavke Upravljanje javnim dugom i sredstvima pomoći Upravljanje plaćanjima i prihodima Upravljanje imovinom Upravljanje gotovinom Platni spisak Upravljanje ljudskim resursima 29

Završetak implementacije FTAS početak za nove projekte Planiranje budžeta Upravljanje javnim nabavkama Razvijanje programa / podprograma Planiranje javnih nabavki Postavljanje naloga Beleženje ugovora Izvršavanje ugovora Kontrola Planiranje troškova usluga Priprema budžeta Upravljanje rashodima Računovodstvo i izveštavanje Upravljačko računovodstvo Računovodstvo Upravljanje nefinansijskim sredstvima Izračunavanje troškova održavanja Računovodstvo prihoda na osnovu nefinansijskih sredstava Praćenje efikasnosti Upravljanje gotovinom Planiranje gotovine Raspoređivanje gotovine Raspodela budžetskih podataka i zadataka Upravljanje prihodima Izvršavanje gotovinskih rashoda i računovodstvo Praćenje efikasnosti Upravljanje dugom i finansijskom imovinom Registrovanje ugovorenih subvencija Kontrola i revizija Upravljanje ljudskim resursima 30

Opšta shema zvaničnog sajta koji je operativan na internetu, a koji postoji radi postavljanja informacija u vezi državnih i opštinskih institucija Federalni Trezor Tela FT Tela FT Tela FT 2 Rklasifikatori referentnih materijala Zvanični sajt za postavljanje informacija u vezi državnih (opštinskih) institucija (zvanični sajt) Zatvorena petlja Referentni materijali Otvorena petlja Pretraga i odbijanje informacija Postavljanje informacija Postavljanje informacija Analiitičke informacije DS sertifikati Ulazak u Personalizovane kancelarije Informacije u vezi institucija U skladu sa Procedurom registracije Informacije u vezi institucija 1 3 Ovlašćeni predstavnici institucija Internet korisnici 31

Rešenja portala za primenu Elektronskog budžeta (EB) Jedinstven portal budžetskog sistema RF Otvorena petlja portala Regulatorne, statističke i analitičke informacije u vezi upravljanja javnim finansijama Zatvorena petlja portala Pristup korisnika funkcionalnim podsistemima preko sistema Presonalizovanih kancelarija u skladu sa njihovim ovlašćenjima Zvaničan sajt sa informacijama u vezi institucija Otvorena petlja Zatvorena petlja Zvaničan sajt u vezi javnih nabavki Otvorena petlja Zatvorena petlja Informacioni sistem ključnih indikatora performansi KPI prozor Analitička petlja KPI FTAS Portal (On line SUFD) Otvorena petlja Zatvorena petlja WEB-servisi EB nakon njihove implementacije Korisnik pristupa servisima potvrđivanja identiteta i autorizacije 32

Zahvaljujemo Vam se na pažnji! 33