04/2 br. 1613/19 ODLUKA o utvrdjivanju obrazaca zahteva za prijem u članstvo i ugovora o članstvu na Beogradskoj berzi a.d. Beograd OBJAVA ODLUKE Beog

Транскрипт

1 04/2 br. 1613/19 ODLUKA o utvrdjivanju obrazaca zahteva za prijem u članstvo i ugovora o članstvu na Beogradskoj berzi a.d. Beograd OBJAVA ODLUKE Beogradske berze a.d. Beograd 01/1 br / Odluka o utvrđivanju obrazaca zahteva za prijem u članstvo i ugovora o članstvu na Beogradskoj berzi a.d. Beograd (broj: 01/4-1613/19, u daljem tekstu: Odluka), doneta je dana godine, te je ista OBJAVLJENA NA INTERNET STRANICI BERZE, dana godine i STUPA NA SNAGU danom donošenja i objavljivanja na internet stranici Berze: aprila godine BEOGRADSKA BERZA Siniša Krneta, direktor

2 Beogradska berza a.d. Beograd 01/1 br.1613/19 Na osnovu čl i čl. 22. Pravila poslovanja Beogradske berze a.d. Beograd (broj: 04/2-7704/18, u daljem tekstu: Pravila Berze) Direktor Beogradske berze a.d. Beograd, dana godine donosi ODLUKU o utvrdjivanju obrazaca zahteva za prijem u članstvo i ugovora o članstvu na Beogradskoj berzi a.d. Beograd Član 1. Ovom odlukom utvrdjuju se obrasci zahteva za prijem u članstvo i ugovori o članstvu na Beogradskoj berzi a.d. Beograd (u daljem tekstu: Berza), prema postupku sticanja statusa člana Berze i to: 1) redovnom postupku u kom postupku status člana Berze stiče investiciono društvo (brokersko dilersko društva iili ovlašćena banka), uz prethodnu obezbeđenost ispunjenosti uslova propisanih ovim Pravilima za sticanje članstva na Berzi, 2) skraćenom postupku putem statusne promene člana Berze u skladu sa Pravilima Berze, a uz prethodnu obezbeđenost ispunjenosti uslova propisanih Pravilima za sticanje članstva na Berzi u skraćenom postupku. Tekstovi ugovora, te obrasci zahteva u smislu stava 1. ovog člana, sastavni su deo ove odluke. Član 2. Ova Odluka objavljuje se na internet stranici i stupa na snagu danom donošenja i objavljivanja. Obrazloženje Pravilima Berze utvrdjeni su uslovi za sticanje članstva na Berzi, te utvrdjeno da postupak za prijem u članstvo Berze počinje na osnovu ispunjenog propisanog obrasca zahteva. Elementi zahteva utvrdjeni su saglasno čl i 22. Pravila Berze koji utvrdjuju uslove za sticanje statusa člana Berze u redovnom i skraćenom postupku, sa dokumentacijom koja se podnosi uz predmetne zahtev u svrhu dokaza ispunjenosti datih uslova, kao i saglasno čl Pravila Berze koji utvrdjuje uslove za izdavanje dozvole za trgovanje ovlašćenim brokerima, a koji su predmetnim zahtevima obuhvaćeni u svrhu dokaza ispunjenosti stručne osposobljenosti brokersko dilerskog društva za članstvo Berze. Istovremeno, Pravilima Berze (član 9. i 22.) uređeno je da se uz pomenute zahteve, podnosi i ugovor o članstvu na Berzi (čiju formu i sadržinu utvrđuje Direktor Berze), potpisan od strane registrovanih zakonskih zastupnika podnosioca zahteva. Imajući u vidu navedeno, odlučeno je kao u dispozitivu. DIREKTOR BERZE Siniša Krneta, direktor

3 REDOVNI POSTUPAK I Investiciono društvo 1. Opšti podaci: pun naziv: skraćeno poslovno ime: ovlašćena banka organizacioni deo: 1 matični broj: PIB: adresa sedište 2 : adresa internet stranice adresa registrovana u APR tekući račun (broj i banka u kojoj je otvoren) 2. Podaci za službenu komunikaciju sa Berzom 3: kontakt telefon: fax broj: II Poslovi registrovane delatnosti 4 Dozvola Komisije za hartije od vrednosti za obavljanje delatnosti investicionog društva: investicione usluge i aktivnosti dodatne usluge broj: datum: čuvanje i administriranje finansijskih instrumenata za račun klijenata i sa tim povezane usluge 1. prijem i prenos naloga prodaje/kupovine finansijskih instrumenata; izvršenje naloga za račun klijenta; 2. administriranje novčanim sredstvima klijenata 3. trgovanje za sopstveni račun; 3. odobravanje kredita ili zajmova investitorima kako bi mogli da izvrše transakcije jednim ili više finansijskih instrumenata kada je društvo zajmodavac uključeno u transakciju 4. upravljanje portfoliom; 4. saveti društvima u vezi sa strukturom kapitala, poslovnom strategijom, spajanjem i kupovinom društava i sličnim pitanjima 5. investiciono savetovanje; 5. usluge deviznog poslovanja u vezi sa pružanjem investicionih usluga 6. usluge pokroviteljstva u vezi sa ponudom i prodajom finansijskih instrumenata uz obavezu otkupa; 6. istraživanje i finansijska analiza u oblasti investiranja ili drugi oblici opštih preporuka u vezi sa transakcijama finansijskim instrumentima 7. usluge u vezi sa ponudom i prodajom finansijskih instrumenata bez 7. usluge u vezi sa pokroviteljstvom obaveze otkupa; 8. upravljanje MTP; 8. investicione usluge i aktivnosti, kao i dopunske usluge koje se odnose na osnov izvedenog finansijskog instrumenta iz člana 2. tačke 1. podtač. 5., 6., 7. i 10. ZTK, a u vezi sa pružanjem investicionih usluga i aktivnosti, kao i dopunskih usluga III Visina osnovnog kapitala i procenat učešća osnivača/akcionara 5 osnivač/akcionar novčani deo nenovčani deo poslovno ime/ime i prezime matični broj RSD EUR % RSD EUR % 1 popunjava ovlašćena banka navodeći pun naziv organizacionog dela banke u okviru kog obavlja poslove delatnosti investicionog društva u skladu sa ZTK. 2 grad-opština, ulica i broj poslovnog sedišta brokersko dilerskog društva, odnosno ovlašćene banke 3 elektronska adresa za službenu komunikaciju sa Berzom 4 zaokružiti poslove i dodatne usluge za koje investiciono društvo ima dozvolu Komisije za hartije od vrednosti; 5 u slučaju broja akcionara većeg od 10, navesti podatke za prvih deset akcionara sa najvećim učešćem u kapitalu investicionog društva strana 1/5

4 REDOVNI POSTUPAK IV Podaci o članovima uprave organizacija upravljanja investicionim 1. jednodomni sistem 2. dvodomni sistem društvom (zaokružiti) 1. Podaci o članovima statutarnih organa 6 : ime i prezime Podaci o zastupniku 7 : ime i prezime, funkcija ograničenja u zastupanju 1. ne da ograničenje: 2. tel ne da ograničenje: 3. tel ne da ograničenje: tel funkcija V Podaci o licima ovlašćenim za zaključivanje poslova na Berzi (broker) ime i prezime jedinstveni matični broj građana broj i naziv investicionih društava kod kojih je imenovano lice bilo u radnom odnosu u prethodnih godinu dana VI Izjava o nekažnjavanju većinskog akcionara i lica iz tačaka IV i V 8 Ovim pod punom materijalnom i krivičnom odgovornošću izjavljujemo da lica imenovana u tačkama III, IV i V ovog Zahteva, odnosno većinski akcionar (učešće preko 50% u osnovnom kapitalu),članovi uprave i ovlašćeni brokeri, nemaju, niti su imali to svojstvo kod drugog investicionog društva-člana Berze prema kome je Beogradska berza a.d. Beograd u periodu od dve godine koje prethode podnošenju ovog Zahteva izrekla meru suspenzije u trajanju od šest meseci ili isključenje iz članstva Berze zbog izrečene mere trajne zabrane obavljanja trgovine na Berzi. 6 u slučaju ovlašćene banke, navode se podaci o licu koje je rukovodilac ovlašćene banke, 7 podaci o zastupniku navode se prema podacima koji su registrovani u APR, odnosno u registru Komisije za hartije od vrednosti (za ovlašćenu banku) ; ograničenja u zastupanju zaokružiti da li postoji ili ne i ukoliko postoji navesti koje; u slučaju ovlašćene banke, navode se i podaci o rukovodiocu ovlašćene banke ako je ovlašćen za zastupanje; 8 Izjavu daje/daju i potpisuju svojeručno zakonski zastupnici investicionog društva na način registrovan u APR i overom u skladu sa aktima investicionog društva (eventualni supotpis drugog zastupnika) strana 2/5

5 REDOVNI POSTUPAK VII Podaci o tehničkoj osposobljenosti, organizovanosti i lokaciji smeštaja opreme 9 1. server (na kome se pokreće ClientCentar serverska aplikacija Berze): tip: lokacija 2. klijentske radne stanice: tip i karakteristike lokacija: 3. telekomunikaciona linija za pristup i korišćenje BelexFIX tip: protok: 4. ruter (na kome se završava komunikaciona linija ka Berzi) 10 tip: lokacija: 5. oprema- ostalo 11 tip i karakteristike: lokacija: VIII Podaci o specifičnostima organizacione i tehničke osposobljenosti investicionog društva koji nalažu prethodno odobrenje Berze i zaključenje ugovora sa Berzom saglasno članu 183. Pravila poslovanja Berze 12 Kako postoje sledeći razlozi (zaokružiti): 1. oprema investicionog društva iz tačke VII ovog Zahteva, nije fizički smeštena na istoj lokaciji ovlašćena lica Berze neće imati neograničeni daljinski i fizički pristup opremi investicionog društva, već su isti 2. ograničeni sigurnosnim i drugim (internim) pravilima rada investicionog društva i Korisnika sistema, vremenom kada je isti moguće realizovati, te fizičkom lokacijom i organizacijom opreme; funkcionisanje opreme uslovljeno je specifičnostima komunikacione infrastrukture, naročito kod korišćenja javnih 3. telekomunikacionih linkova čije performanse utiču i na kvalitet rada i međusobne komunikacione povezanosti pojedinih delova opreme investicionog društva; ovim istovremeno upućujemo Zahtev Upravnom odboru Berze da odobri odobri drugačiji pristup BelexFIX od pristupa regulisanog Pravilima Berze, a saglasno podacima iz tačke VI ovog Zahteva.. 9 navodi se tačna adresa i karakteristični naziv ili broj prostorije u kojoj je obezbeđen smeštaj opreme u sedištu investicionog društva, odnosno drugom organizacionom delu banke/privrednog društva čije je investiciono društvo organizacioni deo. 10 podaci se unose ako investiciono društvo raspolaže navedenom opremom 11 podaci se unose ako investiciono društvo raspolaže drugom opremom 12 popunjava se u slučaju postojanja razloga za primenu člana 183. Pravila. strana 3/5

6 REDOVNI POSTUPAK IX Izjava o podacima o kvalifikovanom učešću u upravljanju ili kapitalu drugog društva poslovno ime društva matični broj % učešća u upravljanju % učešća u kapitalu X Podaci o filijalama br. rešenja Komisije za hartije od naziv filijale adresa filijale broj telefona i broj faxa filijale: rukovodilac filijale vrednosti 13 XI Spisak dokumentacije podnete uz ovaj Zahtev (zaokružiti) 1. Rešenje Komisije o davanju dozvole za rad Investicionom društvu 2. Izvod APR o registraciji investicionog društva (original, ne stariji od mesec dana) 3. Ugovor/odluka o osnivanju investicionog društva, sa rešenjem Komisije o saglasnosti 4. Statut, sa rešenjem Komisije o saglasnosti 5. Pravila poslovanja, sa rešenjem Komisije o saglasnosti 6. Pravilnik o tarifi 7. Ugovor o članstvu u Centralnom registru/fondu za zaštitu investitora 8. Neopoziva izjava investicionog društva, data pod punom materijalnom i krivičnom odgovornošću, o prihvatanju svih odredbi Statuta, Pravila poslovanja i opštih akata Berze, te na osnovu njih donetih akata, kao i njihove izmene i dopune, sa obavezom poštovanja i sprovođenja istih, 9. Neopoziva izjava investicionog društva, data pod punom materijalnom i krivičnom odgovornošću, da neće preduzeti aktivnosti na prestanku svog članstva u Centralnom registru i Fondu za zaštitu investitora, te aktivnosti na brisanju iz registra investicionih društava Komisije za hartije od vrednosti pre okončanja postupka prestanka svog članstva na Berzi u skladu sa odredbama Pravila, 10. Neopoziva izjava investicionog društva, data pod punom materijalnom i krivičnom odgovornošću, da će svoja akta i uslove poslovanja uskladiti sa aktima Berze, najkasije u roku od mesec dana od dana sticanja statusa člana Berze, te da će svoja akta i uslove poslovanja stalno prilagođavati izmenama i dopunama akata Berze u roku koji Berza svojim aktom odredi 11. pet blanko menica i pet meničnih ovlašćenja, sa: (1) kartonom deponovanih potpisa koji je overila banka i (2) potvrdom Narodne banke Srbije o registarciji istrumenta obezbeđenja plaćanja (menice / ovlašćenja) 12. Saglasnost investicionog društva da se pisana komunikacija sa Berzom obavlja elektronskim putem, preko naznačene službene adrese u zahtevu za članstvo, ako je saglasan 13. Odluka investicionog društva o imenovanju fizičkog lica da u njegovo ime i za njegov račun obavlja poslove na Berzi, pristupa i koristi BelexFIX (u daljem tekstu: broker) 14. Potvrda Komisije za hartije od vrednosti da je broker upisan u registar lica kojima je izdata dozvola za obavljanje poslova brokera 15. Neopoziva izjava investicionog društva, data pod punom materijalnom i krivičnom odgovornošću, da broker ispunjava prethodne, Zakonom i podzakonskim aktima, propisane uslove za obavljanje poslova brokera 16. Potvrda prijave lica na obavezno socijalno osiguranje u nadležnom centralnom registru 17. Neopoziva izjava investicionog društva, data pod punom materijalnom i krivičnom odgovornošću da je broker zaposlen kod investicionog društva na neodređeno vreme (sa kojim nije ugovoren probni rad, odnosno ugovoren probni rad mu je istekao), sa punim radnim vremenom i da je raspoređen na radnom mestu broker, odnosno diler. 18. Neopoziva izjava investicionog društva, data pod punom materijalnom i krivičnom odgovornošću, da sve obaveze koje njegov broker preuzima na Berzi prihvata kao svoje, 19. Neopoziva izjava investicionog društva, data pod punom materijalnom i krivičnom odgovornošću, da se instrumenti obezbeđenja plaćanja predati Berzi, mogu koristiti kao sredstvo obezbeđenja za izvršavanje obaveza po poslovima koje je njegov ovlašćeni broker zaključio na Berzi, 20. Ugovor o članstvu na Berzi potpisan i overen od strane investicionog društva 21. Ugovor o uslovima za pristup BelexFIX, potpisan i overen od strane investicionog društva, ako u skladi sa članom 183. Pravila Berze postoje razlozi u vezi sa uslovima i načinom pristupa i korišćenja BelexFIX; 22. dokaz o uplati naknade za obradu zahteva u iznosu utvrđenom Pravilnikom o tarifi Berze 23. Ostalo (navesti): 13 rešenje Komisije za hartije od vrednosti o davanju saglasnosti za obavljanje registrovane delatnosti u filijali strana 4/5

7 REDOVNI POSTUPAK XII Izjava o istinitosti i potpunosti podataka iz Zahteva Ovim neopozivo, pod punom materijalnom i krivičnom odgovornošću, izjavljujemo da ovaj Zahtev i dokumentacija podneta uz isti, sadrži istinite, tačne, potpune i celovite podatke o investicionom društvu, kao i da nisu izostavljene činjenice koje bi mogle da utiču na istinitost i potpunost ovog Zahteva XIII Podaci o licu ovlašćenom za komunikaciju sa Berzom po ovom Zahtevu ime i prezime kontakt telefon kontakt fax adresa (mesto i datum) NAPOMENA: Obrazac Zahteva treba popuniti i overiti potpisom zakonskog zastupnika investicionog društva na način registrovan u APR i overom u skladu sa aktima investicionog društva (eventualni supotpis drugog zastupnika) strana 5/5

8 - U SKRAĆENOM POSTUPKU/STATUSNA PROMENA ČLANA BERZE I Član Berze - društvo koje prestaje da postoji 1. Opšti podaci: pun naziv: skraćeno poslovno ime: ovlašćena banka organizacioni deo: 1 matični broj: PIB: adresa sedište 2 : adresa internet stranice adresa registrovana u APR tekući računi (broj i banka u kojoj je otvoren) 3: kontakt telefon: U postupku statusne promene, usled koje prestaje da postoji, ovim podnosi fax broj: zahtev za dobrovoljni prestanak članstva iz razloga što njegova prava i obaveze po osnovu članstva na Berzi preuzima (zaokružiti): 1. drugi član Berze 2. drugo društvo ili banka, koje preuzimanjem člana Berze društva koje prestaje da postoji, u datom postupku statusne promene obezbeđuje ispunjenost zakonskih uslova za investiciono društvo saglasno opštim aktima i saglasnošću Komisije za hartije od vrednosti (u daljem tekstu: Sticalac) II Sticalac 1. Opšti podaci 4 : pun naziv: skraćeno poslovno ime: ovlašćena banka organizacioni deo: 5 matični broj: PIB: adresa sedište 6 : adresa internet stranice: adresa registrovana u APR: tekući računi (broj i banka u kojoj je otvoren) ovim podnosi zahtev za prijem u članstvo Beogradske berze a.d. Beograd u skraćenom postupku iz razloga statusne promene, te pripajanja Sticaocu člana Berze iz tačke I ovog Zahteva. 1 popunjava ovlašćena banka navodeći pun naziv organizacionog dela banke u okviru kog obavlja poslove delatnosti investicionog društva u skladu sa ZTK. 2 grad-opština, ulica i broj poslovnog sedišta brokersko dilerskog društva, odnosno ovlašćene banke 3 elektronska adresa za službenu komunikaciju sa Berzom 4 podaci registrovani u nadležnom registru na dan podnošenja zahteva 5 popunjava ovlašćena banka navodeći pun naziv organizacionog dela banke u okviru kog obavlja poslove delatnosti investicionog društva u skladu sa ZTK. 6 grad-opština, ulica i broj poslovnog sedišta brokersko dilerskog društva, odnosno ovlašćene banke strana 1/6

9 - U SKRAĆENOM POSTUPKU/STATUSNA PROMENA ČLANA BERZE III Podaci o statusnoj promeni i poslovi registrovane delatnosti 7 Dozvola/saglasnost Komisije za hartije od vrednosti za izmenu uslova iz dozvole za obavljanje delatnosti člana Berze društva koje prestaje da postoji i Sticaoca Dan upisa statusne promene u APR, sa kojim danom prestaje članstvo na Berzi članu Berze društva koje prestaje da postoji, a Sticalac stiče članstvo na Berzi: broj: datum: Saglasno dozvoli/saglasnosti Komisije za hartije od vrednosti, Sticalac danom nastupanja pravnih posledica statusne promene: 1. u pravnom prometu i Berzi istupa sa sa sledećim podacima: pun naziv: skraćeno poslovno ime: ovlašćena banka organizacioni deo: 8 matični broj: PIB: adresa sedište 9 : adresa internet stranice: adresa registrovana u APR: tekući računi (broj i banka u kojoj je otvoren) 2. podaci za službenu komunikaciju sa Berzom 10: kontakt telefon: fax broj: 3. podaci iz dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva (zaokružiti): investicione usluge i aktivnosti čuvanje i administriranje finansijskih instrumenata za račun klijenata i sa tim 1. prijem i prenos naloga prodaje/kupovine finansijskih instrumenata; 1. povezane usluge 2. izvršenje naloga za račun klijenta; 2. administriranje novčanim sredstvima klijenata 3. trgovanje za sopstveni račun; 3. odobravanje kredita ili zajmova investitorima kako bi mogli da izvrše transakcije jednim ili više finansijskih instrumenata kada je društvo zajmodavac uključeno u transakciju 4. upravljanje portfoliom; 4. saveti društvima u vezi sa strukturom kapitala, poslovnom strategijom, spajanjem i kupovinom društava i sličnim pitanjima 5. investiciono savetovanje; 5. usluge deviznog poslovanja u vezi sa pružanjem investicionih usluga 6. usluge pokroviteljstva u vezi sa ponudom i prodajom finansijskih 6. istraživanje i finansijska analiza u oblasti investiranja ili drugi oblici opštih instrumenata uz obavezu otkupa; preporuka u vezi sa transakcijama finansijskim instrumentima 7. usluge u vezi sa ponudom i prodajom finansijskih instrumenata bez 7. usluge u vezi sa pokroviteljstvom obaveze otkupa; 8. upravljanje MTP; 8. investicione usluge i aktivnosti, kao i dopunske usluge koje se odnose na osnov izvedenog finansijskog instrumenta iz člana 2. tačke 1. podtač. 5., 6., 7. i 10. ZTK, a u vezi sa pružanjem investicionih usluga i aktivnosti, kao i dopunskih usluga dodatne usluge IV Visina osnovnog kapitala i procenat učešća osnivača/akcionara 11 osnivač/akcionar novčani deo nenovčani deo poslovno ime/ime i prezime matični broj RSD EUR % RSD EUR % 7 zaokružiti poslove i dodatne usluge za koje investiciono društvo ima dozvolu Komisije za hartije od vrednosti; 8 popunjava ovlašćena banka navodeći pun naziv organizacionog dela banke u okviru kog obavlja poslove delatnosti investicionog društva u skladu sa ZTK. 9 grad-opština, ulica i broj poslovnog sedišta brokersko dilerskog društva, odnosno ovlašćene banke 10 elektronska adresa za službenu komunikaciju sa Berzom 11 u slučaju broja akcionara većeg od 10, navesti podatke za prvih deset akcionara sa najvećim učešćem u kapitalu investicionog društva strana 2/6

10 - U SKRAĆENOM POSTUPKU/STATUSNA PROMENA ČLANA BERZE V Podaci o članovima uprave organizacija upravljanja investicionim 1. jednodomni sistem 2. dvodomni sistem društvom (zaokružiti) 1. Podaci o članovima statutarnih organa 12 : ime i prezime Podaci o zastupniku 13 : ime i prezime, funkcija ograničenja u zastupanju 1. ne da ograničenje: 2. tel ne da ograničenje: tel 3. ne da ograničenje: tel funkcija VI Podaci o licima ovlašćenim za zaključivanje poslova na Berzi (broker) 1. Podaci o brokerima Člana Berze društva koje prestaje da postoji ime i prezime jedinstveni matični broj građana Sticalac ovim neopozivo, pod punom materijalnom i krivičnom odgovornošću, izjavljuje da gore imenovana lica, koja su imala status ovlašćenih brokera Člana Berze društva koje prestaje da postoji, te kojima je Berza izdala dozvolu za trgovanje (u daljem tekstu: broker): 1. prihvata za svoje ovlašćene brokere koji će u ime i za račun Sticaoca obavljati poslove na Berzi, pristupati i koristiti BelexFIX ; 2. da će brokeri, sa danom nastupanja pravnih posledica statusne promene, biti zaposleni kod Sticaoca na neodređeno vreme, sa punim radnim vremenom i raspoređeni na radnom mestu broker, odnosno diler ; 3. da sve obaveze koje broker preuzima na Berzi prihvata kao svoje. 2. Podaci o ostalim licima koje Sticalac ovlašćuje za zaključivanje poslova na Berzi ime i prezime jedinstveni matični broj građana VII Izjava Sticaoca o nekažnjavanju lica iz tačaka IV, V i VI 14 Ovim neopozivo, pod punom materijalnom i krivičnom odgovornošću izjavljujemo da lica imenovana u tačkama IV, V i VI ovog Zahteva, odnosno većinski akcionar (učešće preko 50% u osnovnom kapitalu),članovi uprave i ovlašćeni brokeri, nemaju, niti su imali to svojstvo kod drugog investicionog društva-člana Berze prema kome je Beogradska berza a.d. Beograd u periodu od dve godine koje prethode podnošenju ovog Zahteva izrekla meru suspenzije u trajanju od šest meseci ili isključenje iz članstva Berze zbog izrečene mere trajne zabrane obavljanja trgovine na Berzi. 12 u slučaju ovlašćene banke, navode se podaci o licu koje je rukovodilac ovlašćene banke, 13 podaci o zastupniku navode se prema podacima koji su registrovani u APR, odnosno u registru Komisije za hartije od vrednosti (za ovlašćenu banku) ; ograničenja u zastupanju zaokružiti da li postoji ili ne i ukoliko postoji navesti koje; u slučaju ovlašćene banke, navode se i podaci o rukovodiocu ovlašćene banke ako je ovlašćen za zastupanje; 14 Izjavu daje/daju i potpisuju svojeručno zakonski zastupnici investicionog društva na način registrovan u APR i overom u skladu sa aktima investicionog društva (eventualni supotpis drugog zastupnika) strana 3/6

11 - U SKRAĆENOM POSTUPKU/STATUSNA PROMENA ČLANA BERZE VIII Podaci o tehničkoj osposobljenosti, organizovanosti i lokaciji smeštaja opreme server (na kome se pokreće ClientCentar serverska aplikacija Berze): tip: lokacija 2. klijentske radne stanice: tip i karakteristike lokacija: 3. telekomunikaciona linija za pristup i korišćenje BelexFIX tip: protok: 4. ruter (na kome se završava komunikaciona linija ka Berzi) 16 tip: lokacija: 5. oprema- ostalo 17 tip i karakteristike: lokacija: IX Podaci o specifičnostima organizacione i tehničke osposobljenosti investicionog društva koji nalažu prethodno odobrenje Berze i zaključenje ugovora sa Berzom saglasno članu 183. Pravila poslovanja Berze 18 Kako postoje sledeći razlozi (zaokružiti): 1. oprema investicionog društva iz tačke VIII ovog Zahteva, nije fizički smeštena na istoj lokaciji ovlašćena lica Berze neće imati neograničeni daljinski i fizički pristup opremi investicionog društva, već su isti 2. ograničeni sigurnosnim i drugim (internim) pravilima rada investicionog društva i Korisnika sistema, vremenom kada je isti moguće realizovati, te fizičkom lokacijom i organizacijom opreme; funkcionisanje opreme uslovljeno je specifičnostima komunikacione infrastrukture, naročito kod korišćenja javnih 3. telekomunikacionih linkova čije performanse utiču i na kvalitet rada i medjusobne komunikacione povezanosti pojedinih delova opreme investicionog društva; ovim istovremeno upućujemo Zahtev Upravnom odboru Berze da odobri drugačiji pristup BelexFIX od pristupa regulisanog Pravilima Berze, a saglasno podacima iz tačke VIII ovog Zahteva. X Izjava o podacima o kvalifikovanom učešću u upravljanju ili kapitalu drugog društva poslovno ime društva matični broj % učešća u upravljanju % učešća u kapitalu 15 navodi se tačna adresa i karakteristični naziv ili broj prostorije u kojoj je obezbeđen smeštaj opreme u sedištu investicionog društva, odnosno drugom organizacionom delu banke/privrednog društva čije je investiciono društvo organizacioni deo. 16 podaci se unose ako investiciono društvo raspolaže navedenom opremom 17 podaci se unose ako investiciono društvo raspolaže drugom opremom 18 popunjava se u slučaju postojanja razloga za primenu člana 183. Pravila. strana 4/6

12 - U SKRAĆENOM POSTUPKU/STATUSNA PROMENA ČLANA BERZE XI Podaci o ograncima/filijalama br. rešenja Komisije za hartije od naziv filijale adresa filijale broj telefona i broj faxa filijale: rukovodilac filijale vrednosti 19 XII Izjava o izvršavanju obaveza po osnovu članstva na Berzi Član Berze društvo koje prestaje da postoji ovim neopozivo, pod punom materijalnom i krivičnom odgovornošću izjavljuje da će najkasnije zaključno sa danom koji prethodi danu upisa statusne promene u APR, sa kojim danom mu prestaje članstvo na Berzi, izvršiti sve svoje obaveze i prava preuzete sticanjem statusa člana Berze, koja za njega prema Berzi, drugim članovima Berze, klijentima ili drugim licima proističu iz Zakona, Pravila Berze i drugih opštih akata Berze, izuzev naloga za trgovanje koje je ispostavio u BelexFIX, a koji do datuma upisa statusne promene u APR nisu realizovani ili povučeni iz BelexFIX u skladu sa Pravilima Berze, te koje kao svoje preuzima Sticalac. Sticalac: ovim neopozivo, pod punom materijalnom i krivičnom odgovornošću izjavljuje: 1. da sa danom upisa statusne promene u APR, sa kojim danom prestaje članstvo na Berzi Člana Berze društva koje prestaje da postoji, preuzima sva prava i obaveze člana Berze društva koje prestaje da postoji, nastale po osnovu članstva na Berzi, te obavljanja poslova na Berzi, kao i prava i obaveze Člana Berze društva koje prestaje da postoji nastale po osnovu ugovora zaključenih sa Berzom. 2. da je upoznat da je dužan da sve eventualno neizvršene obaveze Člana Berze društva koje prestaje da postoji nastale po osnovu članstva na Berzi, kao što su ali ne samo to: obaveze po osnovu naloga za trgovanje ispostavljenih u BelexFIX koji do dana upisa statusne promene u APR nisu realizovani u celini, odnosno povučeni u skladu sa Pravilima Berze, te finansijske obaveze prema Berzi, uredno izvrši po zaključnicama Berze, odnosno faktura Berze ispostavljenih Članu Berze društva koje prestaje da postoji, na način i u roku utvrđenim aktima Berze, odnosno fakturama Berze. 3. da će u roku od pet (5) radnih dana od dana upisa statusne promene u APR dostaviti Berzi pet blanko menica na ime obezbeđenja izvršavanja finansijskih obaveza prema Berzi, sa meničnim ovlašćenjem za raspolaganje istim, te potvrdu Narodne banke Srbije o registarciji istrumenta obezbeđenja plaćanja (menice/ovlašćenja) u skladu sa zakonom i odlukama Narodne banke Srbije i kartonom deponovanih potpisa podnosioca zahteva koji je overila banka. Član Berze društvo koje prestaje da postoji Sticalac XIII Spisak dokumentacije podnete uz ovaj Zahtev (zaokružiti) 1. Odluka, odnosno ugovor o statusnoj promeni u delu odredbi iz kojih se sa sigurnošću može sagledati preuzimanje aktivnosti i poslovanja člana Berze društva koje prestaje da postoji u pružanju investicionih usluga u skladu sa Zakonom, od strane Sticaoca 2. Prethodne saglasnosti Komisije za hartije od vrednosti donete povodom izmena uslova iz dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva člana Berze društva koje prestaje da postoji i Sticaoca 3. Dokument o dinamici sprovođenja aktivnosti date statusne promene sa opredeljenim datumom sa kojim Sticalac preuzima sva prava i obaveze člana Berze-društva koje prestaje da postoji 4. Statut Sticaoca, sa rešenjem Komisije o saglasnosti 5. Pravila poslovanja Sticaoca, sa rešenjem Komisije o saglasnosti 6. Pravilnik o tarifi Sticaoca 7. Ugovor o članstvu u Centralnom registru/fondu za zaštitu investitora 8. Neopoziva izjava Sticaoca, data pod punom materijalnom i krivičnom odgovornošću, o prihvatanju svih odredbi Statuta, Pravila poslovanja opštih akata Berze, te na osnovu njih donetih akata, kao i njihove izmene i dopune, sa obavezom poštovanja i sprovođenja istih, 9. Neopoziva izjava Sticaoca, data pod punom materijalnom i krivičnom odgovornošću, da neće preduzeti aktivnosti na prestanku svog članstva u Centralnom registru i Fondu za zaštitu investitora, te aktivnosti na brisanju iz registra investicionih društava Komisije za hartije od vrednosti pre okončanja postupka prestanka svog članstva na Berzi u skladu sa odredbama Pravila, 10. Neopoziva izjava Sticaoca, data pod punom materijalnom i krivičnom odgovornošću, da će svoja akta i uslove poslovanja uskladiti sa aktima Berze, najkasije u roku od mesec dana od dana sticanja statusa člana Berze, te da će svoja akta i uslove poslovanja stalno prilagođavati izmenama i dopunama akata Berze u roku koji Berza svojim aktom odredi 11. Saglasnost Sticaoca da se pisana komunikacija sa Berzom obavlja elektronskim putem, preko naznačene službene adrese u zahtevu za članstvo, ako je saglasan 19 rešenje Komisije za hartije od vrednosti o davanju saglasnosti za obavljanje registrovane delatnosti u ogranku/filijali strana 5/6

13 - U SKRAĆENOM POSTUPKU/STATUSNA PROMENA ČLANA BERZE 12. Ugovor o članstvu na Berzi potpisan i overen od strane Sticaoca 13. Ugovor o uslovima za pristup BelexFIX, potpisan i overen od strane Sticaoca, ako u skladi sa članom 183. Pravila Berze postoje razlozi u vezi sa uslovima i načinom pristupa i korišćenja BelexFIX; 14. Neopoziva izjava Sticaoca, data pod punom materijalnom i krivičnom odgovornošću, da se instrumenti obezbeđenja plaćanja predati Berzi, mogu koristiti kao sredstvo obezbeđenja za izvršavanje obaveza po poslovima koje je njegov ovlašćeni broker zaključio na Berzi, 15. Odluka investicionog društva o imenovanju fizičkog lica da u njegovo ime i za njegov račun obavlja poslove na Berzi, pristupa i koristi BelexFIX (u daljem tekstu: broker) Potvrda Komisije za hartije od vrednosti da je broker upisan u registar lica kojima je izdata dozvola za obavljanje poslova brokera 17. Neopoziva izjava investicionog društva, data pod punom materijalnom i krivičnom odgovornošću, da broker ispunjava prethodne, Zakonom i podzakonskim aktima, propisane uslove za obavljanje poslova brokera 18. Potvrda prijave lica na obavezno socijalno osiguranje u nadležnom centralnom registru 19. Neopoziva izjava investicionog društva, data pod punom materijalnom i krivičnom odgovornošću da je broker zaposlen kod investicionog društva na neodređeno vreme (sa kojim nije ugovoren probni rad, odnosno ugovoren probni rad mu je istekao), sa punim radnim vremenom i da je raspoređen na radnom mestu broker, odnosno diler. 20. Neopoziva izjava investicionog društva, data pod punom materijalnom i krivičnom odgovornošću, da sve obaveze koje njegov broker preuzima na Berzi prihvata kao svoje, 21. dokaz o uplati naknada za obradu zahteva, prestanak članstva na Berzi i prijem u članstvo Berze u skraćenom postupku u iznosima utvrđenim Pravilnikom o tarifi Berze (tarifni br. 1a, 5. i 57.); 22. Ostalo (navesti): XIV Izjava o istinitosti i potpunosti podataka iz Zahteva Ovim neopozivo, pod punom materijalnom i krivičnom odgovornošću, izjavljujemo da ovaj Zahtev i dokumentacija podneta uz isti, sadrži istinite, tačne, potpune i celovite podatke o društvima (bankama), kao i da nisu izostavljene činjenice koje bi mogle da utiču na istinitost i potpunost ovog Zahteva. Član Berze društvo koje prestaje da postoji Sticalac XV Podaci o licu ovlašćenom za komunikaciju sa Berzom po ovom Zahtevu ime i prezime kontakt telefon kontakt fax adresa (mesto i datum) Član Berze društvo koje prestaje da postoji Sticalac NAPOMENA: Obrazac Zahteva treba popuniti i overiti potpisom zakonskog zastupnika investicionog društva, odnosno Sticaoca, na način registrovan u APR i overom u skladu sa aktima investicionog društva, odnosno Sticaoca (eventualni supotpis drugog zastupnika) 20 dokumentacija navedana u tačkama podnosi se u slučaju imenovanja lica koja nisu imala status ovlašćenog brokera Člana Berze društva koje prestaje da postoji strana 6/6

14 UGOVOR o članstvu na Beogradskoj berzi a.d. Beograd Zaključen u redovnom postupku sticanja članstva na Berzi, između: (1), sa sedištem u Beogradu-Novi Beograd, ul. Omladinskih brigada br. 1, matični broj , PIB (u daljem tekstu ovog Ugovora: BERZA), koju zastupa Siniša Krneta, direktor Berze, s jedne strane (2) ČLAN BERZE pun naziv: ovlašćena banka u delu: sedište Člana Berze (ovlašćene banke) matični broj: PIB: ime, prezime i funkcija lica ovlašćenih za zastupanje: funkcija funkcija Zajednički naziv za učesnike u ovom poslu je "UGOVORNE STRANE. Ugovorne strane saglasile su se o sledećem: strana 1/2

15 Član 1. Ugovorne strane saglasno konstatuju da je Član Berze obezbedio ispunjenost: 1. zakonskih uslova za investiciono društvo, saglasno rešenju Komisije za hartije od vrednosti br., od godine, kao i 2. uslova utvrđenih Pravilima poslovanja Beogradske berze a.d. Beograd (u daljem tekstu: Pravila Berze), te aktima Berze za sticanje članstva na Berzi, saglasno rešenju Berze br. 04/2 br., od godine, a sa ovlašćenjem da obavlja poslove na Berzi na način i pod uslovima koji su utvrđeni aktima Berze. Član 2. Član Berze sticanjem statusa člana Berze preuzima sve obaveze i stiče sva prava koja za njega prema Berzi, drugim članovima Berze, klijentima ili drugim licima proističu iz sadašnjih propisa, Pravila poslovanja Berze i drugih akata Berze, kao i svih njihovih budućih izmena i dopuna. Član 3. Berza preuzima sve obaveze i stiče sva prava koja prema članu Berze, te Članu Berze (Sticaocu) proističu iz sadašnjih propisa, Pravila poslovanja Berze i drugih akata Berze, kao i svih njihovih budućih izmena i dopuna. Član 4. Član Berze je dužan da sve svoje finansijske obaveze prema Berzi po osnovu članstva i obavljanja poslova na Berzi, izvršava blagovremeno i uredno na osnovu ispostavljene fakture Berze, na način i u roku koji su utvrđeni fakturom Berze. Član Berze je na ime obezbeđenja izvršavanja finansijskih obaveza prema Berzi u smislu stava 1. ovog člana, dostavio Berzi pet (5) blanko menice sa meničnim ovlašćenjem za raspolaganje istim, te potvrdu Narodne banke Srbije o registarciji istrumenta obezbeđenja plaćanja (menice/ovlašćenja) u skladu sa zakonom i odlukama Narodne banke Srbije i kartonom deponovanih potpisa podnosioca zahteva koji je overila banka. Član Berze preuzima obavezu da u slučaju da Berza iskoristi menicu predatu Berzi na ime obezbeđenja izvršavanja finansijskih obaveza prema Berzi u smislu stava 1. ovog člana, ili ukoliko postoje razlozi opravdane potrebe za zamenom iste zbog formalno-pravnih nedostataka i/ili nepravilnosti utvrđenih u postupku kontrole menice, oštećenja i sl., Berzi dostavi nove menice i nova menična ovlašćenja, u nedostajućem broju do pet blanko menica, a najkasnije u roku od 8 dana od dana kada ga Berza pozove da to učini. Član 5. Ugovorne strane potvrđuju da su pročitale, proučile i razumele ovaj Ugovor te dobrovoljno pristaju na sve njegove odredbe. Ovaj Ugovor sačinjen je u 4 (četiri) istovetna primerka, od kojih po 2 (dva) za svaku ugovornu stranu. Svaki uredno potpisan primerak ovog Ugovora ima značenje originala i proizvodi pođednako pravno dejstvo. Berza je dužna da ovaj Ugovor potpiše sa svoje strane odmah po stupanju na snagu i primenom rešenja iz člana 1. tačke 2. ovog Ugovora, kada se ovaj Ugovor smatra zaključenim. ZA ČLANA BERZE: ZA BERZU zakonski zastupnik Siniša Krneta, direktor Berze supotpisnik strana 2/2

16 UGOVOR o članstvu na Beogradskoj berzi a.d. Beograd Zaključen u skraćenom postupku sticanja članstva na Berzi, između: (1), sa sedištem u Beogradu-Novi Beograd, ul. Omladinskih brigada br. 1, matični broj , PIB (u daljem tekstu ovog Ugovora: BERZA), koju zastupa Siniša Krneta, direktor Berze, s jedne strane (2) ČLAN BERZE (STICALAC) pun naziv: ovlašćena banka u delu: sedište Člana Berze (ovlašćene banke) matični broj: PIB: ime, prezime i funkcija lica ovlašćenih za zastupanje: funkcija funkcija Zajednički naziv za učesnike u ovom poslu je "UGOVORNE STRANE. Ugovorne strane saglasile su se o sledećem: strana 1/4

17 Član 1. Ugovorne strane saglasno konstatuju da je: 1) Članu Berze (Sticaocu), pripojen član Berze u postupku statusne promene: pun naziv: ovlašćena banka u delu: matični broj: PIB: 2) Član Berze (Sticalac) pravnim sledbeništvom u datom postupku statusne promene obezbedio ispunjenost: 1. zakonskih uslova za investiciono društvo, saglasno rešenju Komisije za hartije od vrednosti br., od godine, kao i 2. uslova utvrđenih Pravilima poslovanja Beogradske berze a.d. Beograd (u daljem tekstu: Pravila Berze), te aktima Berze za sticanje članstva na Berzi, saglasno rešenju Berze br., od godine, a sa ovlašćenjem da obavlja poslove na Berzi na način i pod uslovima koji su utvrđeni aktima Berze. 3) Član Berze (Sticalac) danom nastupanja pravnih posledica statusne promene u smislu stava 1. ovog člana, u pravnom prometu, te na Berzi istupa sa sledećim podacima: pun naziv: ovlašćena banka u delu: sa sedištem: matični broj: PIB: Član 2. Član Berze (Sticalac) preuzima sva prava i obaveze člana Berze iz člana 1. stav 1. tačka 1. ovog Ugovora, nastale po osnovu članstva na Berzi, te obavljanja poslova na Berzi, kao i prava i obaveze nastale po osnovu ugovora koje je isti zaključio sa Berzom. Član Berze (Sticalac) je dužan da sve eventualno neizvršene obaveze člana Berze iz člana 1. stav 1. tačka 1. ovog Ugovora,nastale po osnovu članstva na Berzi, kao što su ali ne samo: obaveze po osnovu naloga za trgovanje ispostavljenih u BelexFIX koji do dana upisa statusne promene u APR nisu realizovani u celini, odnosno povučeni u skladu sa Pravilima Berze, te finansijske obaveze prema Berzi, uredno izvrši po zaključnicama Berze, odnosno fakturama Berze ispostavljenih članu Berze iz člana 1. stav 1. tačka 1. ovog Ugovora, na način i u roku utvrđenim aktima Berze, odnosno fakturama Berze. strana 2/4

18 Član 3. Član Berze (Sticalac) danom sticanja članstva na Berzi lica koja su imala status ovlašćenog brokera iz člana 1. stav 1. tačka 1. ovog Ugovora, te kojima je Berza izdala rešenjima dozvolu za trgovanje (u daljem tekstu: broker): - prihvata za svoje ovlašćene brokere koji će u ime i za račun Člana Berze (Sticaoca) obavljati poslove na Berzi, pristupati i koristiti BelexFIX, - biti zaposleni kod Člana Berze (Sticaoca) na neodređeno vreme, sa punim radnim vremenom i raspoređeni na radnom mestu broker, odnosno diler, te - da sve obaveze koje brokeri preuzimaju na Berzi, prihvata kao svoje. Član 4. Član Berze (Sticalac), sticanjem statusa člana Berze preuzima sve obaveze i stiče sva prava koja za njega prema Berzi, drugim članovima Berze, klijentima ili drugim licima proističu iz sadašnjih propisa, Pravila poslovanja Berze i drugih akata Berze, kao i svih njihovih budućih izmena i dopuna. Član 5. Berza preuzima sve obaveze i stiče sva prava koja prema članu Berze, te Članu Berze (Sticaocu) proističu iz sadašnjih propisa, Pravila poslovanja Berze i drugih akata Berze, kao i svih njihovih budućih izmena i dopuna. Član 6. Član Berze (Sticalac) je dužan da sve svoje finansijske obaveze prema Berzi po osnovu članstva i obavljanja poslova na Berzi, izvršava blagovremeno i uredno na osnovu ispostavljene fakture Berze, na način i u roku koji su utvrđeni fakturom Berze. Član Berze (Sticalac) se obavezuje da u roku od pet (5) radnih dana od dana upisa statusne promene u APR dostaviti Berzi pet blanko menica na ime obezbeđenja izvršavanja finansijskih obaveza prema Berzi u smislu člana 2. stav 2. ovog Ugovora i stava 1. ovog člana, sa meničnim ovlašćenjem za raspolaganje istim, te potvrdu Narodne banke Srbije o registarciji istrumenta obezbeđenja plaćanja (menice/ovlašćenja) u skladu sa zakonom i odlukama Narodne banke Srbije i kartonom deponovanih potpisa podnosioca zahteva koji je overila banka. Član Berze (Sticalac) preuzima obavezu da u slučaju da Berza iskoristi menicu predatu Berzi na ime obezbeđenja izvršavanja finansijskih obaveza prema Berzi u smislu člana 2. stav 2. ovog Ugovora i stava 1. ovog člana, ili ukoliko postoje razlozi opravdane potrebe za zamenom iste zbog formalno-pravnih nedostataka i/ili nepravilnosti utvrđenih u postupku kontrole menice, oštećenja i sl., Berzi dostavi nove menice i nova menična ovlašćenja, u nedostajućem broju do pet blanko menica, a najkasnije u roku od 8 dana od dana kada ga Berza pozove da to učini. strana 3/4

19 Član 7. Ugovorne strane potvrđuju da su pročitale, proučile i razumele ovaj Ugovor te dobrovoljno pristaju na sve njegove odredbe. Ovaj Ugovor sačinjen je u 4 (četiri) istovetna primerka, od kojih po 2 (dva) za svaku ugovornu stranu. Svaki uredno potpisan primerak ovog Ugovora ima značenje originala i proizvodi pođednako pravno dejstvo. Berza je dužna da ovaj Ugovor potpiše sa svoje strane odmah po stupanju na snagu i primenom rešenja iz člana 1. tačke 2. ovog Ugovora, kada se ovaj Ugovor smatra zaključenim. ZA ČLANA BERZE (Sticaoca): ZA BERZU: zakonski zastupnik Siniša Krneta, direktor Berze supotpisnik strana 4/4